紀(jì)律處分是證券交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)的重要抓手，對于維護市場公平、保障市場秩序,、遏制違規(guī)行為具有重要意義。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，前8個月，深交所作出63份紀(jì)律處分決定書，共處分34家公司和251名責(zé)任人員，與去年同期相比明顯增多,，顯示深交所對違規(guī)行為的懲戒力度仍在進一步提升。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，深交所將認(rèn)真貫徹落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,，嚴(yán)肅處理市場各類違規(guī)行為，及時懲處新型違規(guī)行為,，不斷提升監(jiān)管針對性和有效性，持續(xù)凈化市場生態(tài),。

重點關(guān)注四大類違規(guī)行為

從63份決定書看,，深交所紀(jì)律處分處理的違規(guī)案件類型包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運作違規(guī),、證券交易違規(guī)和其他違規(guī)四大類,，呈現(xiàn)出四大特點和動向。

一是嚴(yán)肅懲處違規(guī)減持股票行為,。前8個月,，深交所共對10起違反證監(jiān)會減持規(guī)定的責(zé)任人予以公開譴責(zé)。還查處3起超比例減持,、違反限售承諾的違規(guī)減持案件,。

二是加強對并購重組違規(guī)行為打擊力度,。前8個月，共處理重大資產(chǎn)重組相關(guān)違規(guī)6起,，包括重組標(biāo)的財務(wù)報告不實,、重組對手方未履行業(yè)績、重組對手方違背承諾質(zhì)押股份等,。

三是強化對債券發(fā)行人違規(guī)行為的監(jiān)管威懾,。2016年以前，深交所實施紀(jì)律處分的對象主要集中于上市公司及其相關(guān)當(dāng)事人,。隨著交易所債券市場快速發(fā)展,，債券發(fā)行人違規(guī)行為亦時有發(fā)生，深交所著力發(fā)揮懲戒手段消除風(fēng)險隱患,。今年前8個月,，對違規(guī)使用募集資金、未按期披露定期報告的4家債券發(fā)行人予以通報批評,，切實維護債券持有人合法權(quán)益,。

四是持續(xù)督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)。少數(shù)中介機構(gòu)及其從業(yè)人員未能保持職業(yè)謹(jǐn)慎,、履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，喪失其應(yīng)有的看門把關(guān)作用。深交所持續(xù)強化對中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度,，前8個月,，共處分1家會計師事務(wù)所(公開譴責(zé))、11位注冊會計師(公開譴責(zé)5位,、通報批評6位),、5位重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問主辦人(通報批評)。其中,，對會計師的處分力度為2012年以來之最,。從效果看，違規(guī)行為受到嚴(yán)肅處理,，市場生態(tài)有了一定程度的凈化,。

懲戒力度逐年提升

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，深交所于2008年設(shè)立紀(jì)律處分委員會,，作為履行紀(jì)律處分職責(zé)的專門機構(gòu),，統(tǒng)一紀(jì)律處分裁量標(biāo)準(zhǔn)，確保紀(jì)律處分工作的公正性和規(guī)范性,。