紀(jì)律處分是證券交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)的重要抓手，對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)公平,、保障市場(chǎng)秩序,、遏制違規(guī)行為具有重要意義,。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，前8個(gè)月,，深交所作出63份紀(jì)律處分決定書,，共處分34家公司和251名責(zé)任人員,，與去年同期相比明顯增多,，顯示深交所對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度仍在進(jìn)一步提升,。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,，嚴(yán)肅處理市場(chǎng)各類違規(guī)行為,，及時(shí)懲處新型違規(guī)行為，不斷提升監(jiān)管針對(duì)性和有效性,，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài),。

重點(diǎn)關(guān)注四大類違規(guī)行為

從63份決定書看，深交所紀(jì)律處分處理的違規(guī)案件類型包括信息披露違規(guī),、規(guī)范運(yùn)作違規(guī),、證券交易違規(guī)和其他違規(guī)四大類，呈現(xiàn)出四大特點(diǎn)和動(dòng)向,。

一是嚴(yán)肅懲處違規(guī)減持股票行為,。前8個(gè)月，深交所共對(duì)10起違反證監(jiān)會(huì)減持規(guī)定的責(zé)任人予以公開譴責(zé),。還查處3起超比例減持,、違反限售承諾的違規(guī)減持案件。

二是加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組違規(guī)行為打擊力度,。前8個(gè)月，共處理重大資產(chǎn)重組相關(guān)違規(guī)6起,，包括重組標(biāo)的財(cái)務(wù)報(bào)告不實(shí),、重組對(duì)手方未履行業(yè)績(jī)、重組對(duì)手方違背承諾質(zhì)押股份等,。

三是強(qiáng)化對(duì)債券發(fā)行人違規(guī)行為的監(jiān)管威懾,。2016年以前，深交所實(shí)施紀(jì)律處分的對(duì)象主要集中于上市公司及其相關(guān)當(dāng)事人,。隨著交易所債券市場(chǎng)快速發(fā)展,，債券發(fā)行人違規(guī)行為亦時(shí)有發(fā)生，深交所著力發(fā)揮懲戒手段消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,。今年前8個(gè)月,，對(duì)違規(guī)使用募集資金、未按期披露定期報(bào)告的4家債券發(fā)行人予以通報(bào)批評(píng),，切實(shí)維護(hù)債券持有人合法權(quán)益,。

四是持續(xù)督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),。少數(shù)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未能保持職業(yè)謹(jǐn)慎、履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，喪失其應(yīng)有的看門把關(guān)作用,。深交所持續(xù)強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度，前8個(gè)月,，共處分1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所(公開譴責(zé)),、11位注冊(cè)會(huì)計(jì)師(公開譴責(zé)5位、通報(bào)批評(píng)6位),、5位重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人(通報(bào)批評(píng)),。其中，對(duì)會(huì)計(jì)師的處分力度為2012年以來(lái)之最,。從效果看,，違規(guī)行為受到嚴(yán)肅處理，市場(chǎng)生態(tài)有了一定程度的凈化,。

懲戒力度逐年提升

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,，深交所于2008年設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì)，作為履行紀(jì)律處分職責(zé)的專門機(jī)構(gòu),，統(tǒng)一紀(jì)律處分裁量標(biāo)準(zhǔn),，確保紀(jì)律處分工作的公正性和規(guī)范性。

深交所紀(jì)律處分以集體決策,、公開透明,、強(qiáng)化威懾、救濟(jì)充分為基本原則：紀(jì)律處分決定由紀(jì)律處分委員會(huì)審議后投票決定,；率先公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn),，紀(jì)律處分決定在官網(wǎng)公開，列入監(jiān)管信息通過(guò)官方微博微信公開發(fā)布,；紀(jì)律處分記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),，作為并購(gòu)重組分道制評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，上市公司被公開譴責(zé)的,，12個(gè)月內(nèi)不得再融資,；處分前事先告知當(dāng)事人并聽取其申辯，當(dāng)事人也可按規(guī)定申請(qǐng)聽證,，對(duì)特定處分決定不服的,，還可按規(guī)則申請(qǐng)復(fù)核。

近年來(lái),，面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)形勢(shì)和違法違規(guī)新態(tài)勢(shì),，深交所持續(xù)加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)管威懾力，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,。數(shù)據(jù)顯示,，2014年深交所作出54份紀(jì)律處分決定書，處分公司29家,，處分責(zé)任人員185人次,；2015年，這三份數(shù)據(jù)分別上升至62份,、30家和242人次,；2016年，繼續(xù)上升至106份,、52家和360人次,。與2016年前8個(gè)月的60份、29家和237人次相比,，今年前8個(gè)月的數(shù)據(jù)有明顯提升,，顯示深交所對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度繼續(xù)保持逐年提升態(tài)勢(shì)。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，下一步,，深交所將繼續(xù)切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)主席劉士余在2017年會(huì)員大會(huì)上作出的“交易所必須依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能”的重要指示，秉承依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)違規(guī)主體的一線監(jiān)管,，著力保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益,。