深交所紀律處分以集體決策,、公開透明,、強化威懾、救濟充分為基本原則：紀律處分決定由紀律處分委員會審議后投票決定,；率先公開譴責標準,，紀律處分決定在官網(wǎng)公開,，列入監(jiān)管信息通過官方微博微信公開發(fā)布；紀律處分記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,，作為并購重組分道制評價的重要指標,，上市公司被公開譴責的，12個月內(nèi)不得再融資；處分前事先告知當事人并聽取其申辯,，當事人也可按規(guī)定申請聽證,，對特定處分決定不服的，還可按規(guī)則申請復(fù)核,。

近年來,，面對復(fù)雜的市場形勢和違法違規(guī)新態(tài)勢，深交所持續(xù)加強對違法違規(guī)行為的監(jiān)管威懾力,，維護市場穩(wěn)定運行,，保護中小投資者合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示,，2014年深交所作出54份紀律處分決定書,，處分公司29家，處分責任人員185人次,；2015年,，這三份數(shù)據(jù)分別上升至62份、30家和242人次,；2016年,，繼續(xù)上升至106份、52家和360人次,。與2016年前8個月的60份,、29家和237人次相比，今年前8個月的數(shù)據(jù)有明顯提升,，顯示深交所對違規(guī)行為的懲戒力度繼續(xù)保持逐年提升態(tài)勢,。

深交所有關(guān)負責人表示，下一步,，深交所將繼續(xù)切實履行證監(jiān)會主席劉士余在2017年會員大會上作出的“交易所必須依法主動行使全方位的監(jiān)管職能”的重要指示,，秉承依法全面從嚴監(jiān)管理念，持續(xù)強化對違規(guī)主體的一線監(jiān)管,，著力保障市場穩(wěn)定運行，維護投資者合法權(quán)益,。