近日,,證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰,,包括1宗信息披露違法及限制期內(nèi)買賣股票案,,1宗內(nèi)幕交易案,。
信息披露違法是華益科技國際(英屬維爾京群島)有限公司(簡稱華益科技)為天津膜天膜科技股份有限公司(簡稱津膜科技)持股5%以上股東,,其分別于2013年7月15日至22日,、2015年6月1日至2日,、2017年5月11日通過大宗交易或者二級市場集中競價(jià)交易減持“津膜科技”,,累計(jì)減持股份占津膜科技已發(fā)行股份的7.80%,。華益科技于2017年5月11日減持“津膜科技”累計(jì)達(dá)到已發(fā)行股份的5%后,,未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù),在沒有報(bào)告,、公告的情況下,,華益科技沒有停止賣出“津膜科技”,違法減持金額為213,068,773.08元,。華益科技的上述行為違反了《證券法》第38條,、第86條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條,、第204條規(guī)定,,天津證監(jiān)局決定對華益科技超比例減持未披露及限制期內(nèi)減持行為給予警告,并合計(jì)處以1310萬元罰款,;對直接負(fù)責(zé)的主管人員林晉廉給予警告,,并合計(jì)處以10萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中,,惠某系大連港股份有限公司(簡稱大連港)2015年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本相關(guān)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人,。王文系惠某配偶王某的弟弟,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,王文與惠某存在見面接觸,,王文控制使用其本人證券賬戶及他人證券賬戶交易“大連港”,獲利約53.2萬元,。王文的上述行為違反了《證券法》第73條和第76條規(guī)定,,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,,我會決定對王文沒收違法所得約53.2萬元,并處以約53.2萬元罰款,。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),,破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊,。我會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī),、內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行,。