10月10日,,深交所網(wǎng)站披露多份監(jiān)管函,瑞豐光電、歐浦智網(wǎng)、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶在敏感期交易相關(guān)公司股票,違反了相關(guān)規(guī)定,。
敏感期買賣股票
進(jìn)入三季報(bào)披露窗口期以來,瑞豐光電、哈爾斯,、歐浦智網(wǎng),、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶“搶跑”交易公司股票。
根據(jù)深交所發(fā)布的監(jiān)管函,,10月9日,,瑞豐光電監(jiān)事簡(jiǎn)小花的配偶何德祥通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)減持公司股票1.8萬股,交易金額25.27萬元,。公司預(yù)約于10月24日前披露2017年度三季報(bào),。上述行為構(gòu)成敏感期交易,違反了相關(guān)規(guī)定,。
歐浦智網(wǎng)擬于10月24日披露三季報(bào),,黃志強(qiáng)作為公司監(jiān)事,在公司2017年第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi),,于10月9日賣出公司股票2萬股,,成交金額為24.93萬元。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,。
粵水電擬于10月20日披露三季報(bào),,公司董事兼副總經(jīng)理曾陳平在公司第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi),于9月28日買入公司股票3.01萬股,,成交金額為12.22萬元,。
哈爾斯監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍通過自己的證券賬戶在9月20日至29日期間累計(jì)買入公司股票2.06萬股,成交均價(jià)10.03元/股,,累計(jì)成交額20.66萬元,。公司擬于10月20日披露三季報(bào),上述買入行為違反了深交所相關(guān)規(guī)定,。由于蔣麗萍違規(guī)買入公司股票,,公司對(duì)陳濤進(jìn)行警告并處以2100元罰款。
云意電氣控股股東則是一季度業(yè)績(jī)預(yù)告窗口減持違規(guī),。深交所10月10日發(fā)布的監(jiān)管函稱,,2月14日至2月20日,云意電氣控股股東,、實(shí)際控制人徐州云意科技發(fā)展有限公司通過大宗交易系統(tǒng)合計(jì)減持云意電氣股份560萬股,,金額3.32億元,占云意電氣總股本的2.47%,。2月21日,,云意電氣披露了一季度業(yè)績(jī)預(yù)告。作為云意電氣控股股東,,徐州云意的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,。
原因五花八門
根據(jù)上市公司發(fā)布的公告,相關(guān)人員在敏感期交易的原因五花八門,,包括不熟悉法規(guī),、失誤操作等,。
哈爾斯稱,公司監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍因?qū)ο嚓P(guān)法律法規(guī)不熟悉而進(jìn)行了上述交易,。上述買入的股票尚未賣出,,暫未產(chǎn)生收益。陳濤及蔣麗萍深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性,,承諾今后不再發(fā)生此類事件,,其持有的公司股票在自買入之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出。
長(zhǎng)亮科技表示,,公司于9月7日發(fā)布了《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的公告》,,董事趙偉宏于9月8日因誤操作違規(guī)買入公司股票,上述股票交易在公司披露重大事項(xiàng)后的敏感期內(nèi),。