10月10日,，深交所網站披露多份監(jiān)管函,，瑞豐光電、歐浦智網、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶在敏感期交易相關公司股票,，違反了相關規(guī)定,。

敏感期買賣股票

進入三季報披露窗口期以來,，瑞豐光電,、哈爾斯、歐浦智網,、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶“搶跑”交易公司股票,。

根據深交所發(fā)布的監(jiān)管函，10月9日,，瑞豐光電監(jiān)事簡小花的配偶何德祥通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)減持公司股票1.8萬股,，交易金額25.27萬元。公司預約于10月24日前披露2017年度三季報,。上述行為構成敏感期交易,，違反了相關規(guī)定。

歐浦智網擬于10月24日披露三季報,，黃志強作為公司監(jiān)事,，在公司2017年第三季度報告披露前30日內，于10月9日賣出公司股票2萬股,，成交金額為24.93萬元,。上述行為違反了相關規(guī)定。

粵水電擬于10月20日披露三季報,，公司董事兼副總經理曾陳平在公司第三季度報告披露前30日內,，于9月28日買入公司股票3.01萬股，成交金額為12.22萬元,。

哈爾斯監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍通過自己的證券賬戶在9月20日至29日期間累計買入公司股票2.06萬股,，成交均價10.03元/股,，累計成交額20.66萬元。公司擬于10月20日披露三季報,，上述買入行為違反了深交所相關規(guī)定。由于蔣麗萍違規(guī)買入公司股票,，公司對陳濤進行警告并處以2100元罰款,。

云意電氣控股股東則是一季度業(yè)績預告窗口減持違規(guī)。深交所10月10日發(fā)布的監(jiān)管函稱,，2月14日至2月20日,，云意電氣控股股東、實際控制人徐州云意科技發(fā)展有限公司通過大宗交易系統(tǒng)合計減持云意電氣股份560萬股,，金額3.32億元,，占云意電氣總股本的2.47%。2月21日,，云意電氣披露了一季度業(yè)績預告,。作為云意電氣控股股東，徐州云意的上述行為違反了相關規(guī)定,。

原因五花八門

根據上市公司發(fā)布的公告,，相關人員在敏感期交易的原因五花八門，包括不熟悉法規(guī),、失誤操作等,。

哈爾斯稱，公司監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍因對相關法律法規(guī)不熟悉而進行了上述交易,。上述買入的股票尚未賣出,，暫未產生收益。陳濤及蔣麗萍深刻認識到本次違規(guī)事項的嚴重性,，承諾今后不再發(fā)生此類事件,，其持有的公司股票在自買入之日起六個月內不賣出。

長亮科技表示,，公司于9月7日發(fā)布了《關于終止發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的公告》,，董事趙偉宏于9月8日因誤操作違規(guī)買入公司股票，上述股票交易在公司披露重大事項后的敏感期內,。

業(yè)內人士表示,，上市公司披露財報、重要事項等的窗口期往往是股價的敏感期,。就近期而言,，三季報業(yè)績的好壞將對股價造成影響，作為上市公司知情人的董監(jiān)高及親屬,，比普通投資者更加了解相關公司的實際情況,，因此其相關交易受到限制,。

業(yè)績方面，歐浦智網預計前三季度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤2.56億元-3.03億元,，同比增長60%-90%,；粵水電預計前三季度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤6775.32萬元-8,807.92萬元，同比增長0%-30%,；哈爾斯預計前三季度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.02億元-1.27億元,，同比增長20%-50%。

深交所在監(jiān)管函中強調,，上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守國家法律、法規(guī),、中國證監(jiān)會和深交所相關規(guī)定,，不得利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不得從事內幕交易,、短線交易,、操縱市場等違法違規(guī)行為。