10月10日，深交所網(wǎng)站披露多份監(jiān)管函,，瑞豐光電,、歐浦智網(wǎng)、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶在敏感期交易相關(guān)公司股票,，違反了相關(guān)規(guī)定。

敏感期買賣股票

進(jìn)入三季報(bào)披露窗口期以來，瑞豐光電,、哈爾斯、歐浦智網(wǎng),、粵水電等公司的董監(jiān)高或其配偶“搶跑”交易公司股票,。

根據(jù)深交所發(fā)布的監(jiān)管函，10月9日,，瑞豐光電監(jiān)事簡(jiǎn)小花的配偶何德祥通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)減持公司股票1.8萬股,，交易金額25.27萬元。公司預(yù)約于10月24日前披露2017年度三季報(bào),。上述行為構(gòu)成敏感期交易,，違反了相關(guān)規(guī)定。

歐浦智網(wǎng)擬于10月24日披露三季報(bào),，黃志強(qiáng)作為公司監(jiān)事,，在公司2017年第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi)，于10月9日賣出公司股票2萬股,，成交金額為24.93萬元,。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

粵水電擬于10月20日披露三季報(bào),，公司董事兼副總經(jīng)理曾陳平在公司第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi),，于9月28日買入公司股票3.01萬股，成交金額為12.22萬元。

哈爾斯監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍通過自己的證券賬戶在9月20日至29日期間累計(jì)買入公司股票2.06萬股,，成交均價(jià)10.03元/股,，累計(jì)成交額20.66萬元。公司擬于10月20日披露三季報(bào),，上述買入行為違反了深交所相關(guān)規(guī)定,。由于蔣麗萍違規(guī)買入公司股票，公司對(duì)陳濤進(jìn)行警告并處以2100元罰款,。

云意電氣控股股東則是一季度業(yè)績(jī)預(yù)告窗口減持違規(guī),。深交所10月10日發(fā)布的監(jiān)管函稱，2月14日至2月20日,，云意電氣控股股東,、實(shí)際控制人徐州云意科技發(fā)展有限公司通過大宗交易系統(tǒng)合計(jì)減持云意電氣股份560萬股，金額3.32億元,，占云意電氣總股本的2.47%,。2月21日，云意電氣披露了一季度業(yè)績(jī)預(yù)告,。作為云意電氣控股股東,，徐州云意的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

原因五花八門

根據(jù)上市公司發(fā)布的公告,，相關(guān)人員在敏感期交易的原因五花八門,，包括不熟悉法規(guī)、失誤操作等,。

哈爾斯稱,，公司監(jiān)事陳濤的配偶蔣麗萍因?qū)ο嚓P(guān)法律法規(guī)不熟悉而進(jìn)行了上述交易,。上述買入的股票尚未賣出,，暫未產(chǎn)生收益。陳濤及蔣麗萍深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性,，承諾今后不再發(fā)生此類事件,，其持有的公司股票在自買入之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出。

長(zhǎng)亮科技表示,，公司于9月7日發(fā)布了《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的公告》,，董事趙偉宏于9月8日因誤操作違規(guī)買入公司股票，上述股票交易在公司披露重大事項(xiàng)后的敏感期內(nèi),。

業(yè)內(nèi)人士表示,，上市公司披露財(cái)報(bào)、重要事項(xiàng)等的窗口期往往是股價(jià)的敏感期,。就近期而言,，三季報(bào)業(yè)績(jī)的好壞將對(duì)股價(jià)造成影響，作為上市公司知情人的董監(jiān)高及親屬，比普通投資者更加了解相關(guān)公司的實(shí)際情況,，因此其相關(guān)交易受到限制,。

業(yè)績(jī)方面，歐浦智網(wǎng)預(yù)計(jì)前三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.56億元-3.03億元,，同比增長(zhǎng)60%-90%,；粵水電預(yù)計(jì)前三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)6775.32萬元-8,807.92萬元，同比增長(zhǎng)0%-30%,；哈爾斯預(yù)計(jì)前三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.02億元-1.27億元,，同比增長(zhǎng)20%-50%。

深交所在監(jiān)管函中強(qiáng)調(diào),，上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所相關(guān)規(guī)定,，不得利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不得從事內(nèi)幕交易,、短線交易,、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。