上述事實違反了《保險公司股權管理辦法》第七條,、第八條等有關規(guī)定。

二,、“三會一層”運作方面

(一)董事會運作不規(guī)范,。一是公司第二屆董事會超期任職,。二是未制定出臺董事信息報送制度。三是公司存在董事會以通訊方式表決重大議案的情形,。四是未制定董事會年度會議計劃,。五是董事會未建立專門的戰(zhàn)略規(guī)劃委員會，由董事會風險管理委員會負責審定公司風險管理制度和基本戰(zhàn)略,，但未明確具體職能,。六是審計委員會授權經營層公開招標選擇外部審計機構的授權手續(xù)不完備。

上述事實違反了《保險公司董事會運作指引》第六條,、第十一條,、第二十五條、第四十三條,、第六十二條,，《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第五條，以及《關于規(guī)范保險公司治理結構的指導意見(試行)》等有關規(guī)定,。

(二)監(jiān)事會運作不規(guī)范,。一是監(jiān)事會2016年僅召開一次會議。二是未及時向保監(jiān)會報送2015年監(jiān)事會工作報告,。

上述事實違反了《中華人民共和國公司法》第一百一十九條,，以及《關于規(guī)范保險公司治理結構的指導意見(試行)》等有關規(guī)定。

(三)經營管理層運作不規(guī)范,。一是近三年內只對三級機構的高管人員實施過任中審計,，對二級機構以及總公司的高管沒有實施過任中審計，高管人員實施任中審計的間隔時間超過三年,。二是審計責任人兼任下屬子公司總經理,，兼任公司財務或者業(yè)務工作領導職務。

上述事實違反了《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》第九條,，以及《保險機構內部審計工作規(guī)范》第十七條等有關規(guī)定,。

三、內控與合規(guī)管理方面

(一)發(fā)展規(guī)劃管理不規(guī)范。未制定專門的年度任務分解任務和落實措施并報董事會,，沒有形成明確的任務分解和報請董事會審議的工作機制。

上述事實違反了《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第二十四條等有關規(guī)定,。

(二)內部審計不規(guī)范,。一是專職內部審計人員人數不足。二是審計責任人未向審計委員會提交過工作報告,。

上述事實違反了《保險機構內部審計工作規(guī)范》第八條,、第二十一條、第十七條等有關規(guī)定,。

(三)激勵與考核相關內容不符合規(guī)定,。一是績效薪酬延期支付制度不完善。二是關鍵崗位人員未實行延期支付,。三是未制定違規(guī)發(fā)放薪酬問責制度,。