上述事實違反了《保險公司股權(quán)管理辦法》第七條,、第八條等有關(guān)規(guī)定,。

二,、“三會一層”運(yùn)作方面

(一)董事會運(yùn)作不規(guī)范,。一是公司第二屆董事會超期任職,。二是未制定出臺董事信息報送制度,。三是公司存在董事會以通訊方式表決重大議案的情形,。四是未制定董事會年度會議計劃,。五是董事會未建立專門的戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,，由董事會風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)審定公司風(fēng)險管理制度和基本戰(zhàn)略,，但未明確具體職能。六是審計委員會授權(quán)經(jīng)營層公開招標(biāo)選擇外部審計機(jī)構(gòu)的授權(quán)手續(xù)不完備,。

上述事實違反了《保險公司董事會運(yùn)作指引》第六條,、第十一條、第二十五條,、第四十三條,、第六十二條，《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第五條,，以及《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。

(二)監(jiān)事會運(yùn)作不規(guī)范。一是監(jiān)事會2016年僅召開一次會議,。二是未及時向保監(jiān)會報送2015年監(jiān)事會工作報告,。

上述事實違反了《中華人民共和國公司法》第一百一十九條，以及《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。

(三)經(jīng)營管理層運(yùn)作不規(guī)范,。一是近三年內(nèi)只對三級機(jī)構(gòu)的高管人員實施過任中審計，對二級機(jī)構(gòu)以及總公司的高管沒有實施過任中審計,，高管人員實施任中審計的間隔時間超過三年,。二是審計責(zé)任人兼任下屬子公司總經(jīng)理，兼任公司財務(wù)或者業(yè)務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),。

上述事實違反了《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》第九條,，以及《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計工作規(guī)范》第十七條等有關(guān)規(guī)定。

三,、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

(一)發(fā)展規(guī)劃管理不規(guī)范,。未制定專門的年度任務(wù)分解任務(wù)和落實措施并報董事會，沒有形成明確的任務(wù)分解和報請董事會審議的工作機(jī)制,。

上述事實違反了《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第二十四條等有關(guān)規(guī)定,。

(二)內(nèi)部審計不規(guī)范。一是專職內(nèi)部審計人員人數(shù)不足,。二是審計責(zé)任人未向?qū)徲嬑瘑T會提交過工作報告,。

上述事實違反了《保險機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計工作規(guī)范》第八條、第二十一條,、第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

(三)激勵與考核相關(guān)內(nèi)容不符合規(guī)定。一是績效薪酬延期支付制度不完善,。二是關(guān)鍵崗位人員未實行延期支付,。三是未制定違規(guī)發(fā)放薪酬問責(zé)制度。