(二)董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范,。一是董事會(huì)會(huì)議檔案不完整。二是存在董事未取得保監(jiān)會(huì)任職資格核準(zhǔn)的情況,。三是存在董事1年內(nèi)2次未親自出席會(huì)議,公司未向其發(fā)出書面提示的情況,。四是未在第一屆董事會(huì)任期屆滿前三個(gè)月按要求啟動(dòng)換屆工作,。五是存在董事會(huì)定期會(huì)議未于會(huì)議召開前10日將會(huì)議通知報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)的情況,。六是未向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送董事盡職報(bào)告。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事會(huì)運(yùn)作指引》第六條,、第三十條,、第五十三條、第七十七條,,以及《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。
(三)獨(dú)立董事人數(shù)不足、履職不規(guī)范,。一是未向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送獨(dú)立董事盡職報(bào)告,。二是獨(dú)立董事人數(shù)不符合監(jiān)管要求。三是獨(dú)立董事存在未獲得保監(jiān)會(huì)任職資格核準(zhǔn)的情況,。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》第九條,、第二十九條,以及《保險(xiǎn)公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,。
(四)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)運(yùn)作不規(guī)范。一是審計(jì)委員會(huì)未專門就公司的內(nèi)控,、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)方面的問(wèn)題向董事會(huì)提出意見和改進(jìn)建議,。二是提名薪酬委員會(huì)未對(duì)公司董事、高管人員的選任制度進(jìn)行審查,。
上述事實(shí)違反了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。
(五)監(jiān)事盡職報(bào)告未按期報(bào)送。未向中國(guó)保監(jiān)會(huì)按時(shí)報(bào)送監(jiān)事盡職報(bào)告,。
上述事實(shí)違反了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定。
(六)高管人員缺位,。未設(shè)置合規(guī)負(fù)責(zé)人,。
上述事實(shí)違反了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定。
三,、內(nèi)控與合規(guī)管理方面
(一)薪酬管理制度不符合監(jiān)管要求,。無(wú)明確的績(jī)效薪酬延期支付制度。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司薪酬管理規(guī)范指引(試行)》第十二條等有關(guān)規(guī)定,。
(二)內(nèi)部審計(jì)不規(guī)范,。一是對(duì)高管人員任中審計(jì)間隔超過(guò)三年。二是專職內(nèi)部審計(jì)人員數(shù)量未達(dá)到監(jiān)管要求,。三是未設(shè)置獨(dú)立的審計(jì)部門,。四是未設(shè)置審計(jì)責(zé)任人。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事及高級(jí)管理人員審計(jì)管理辦法》第九條,,以及《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》第八條,、第十七條,、第二十一條等有關(guān)規(guī)定。
(三)內(nèi)控與合規(guī)管理制度缺失,。一是無(wú)明確的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度,。二是未明確規(guī)定各種內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)情形下的應(yīng)對(duì)措施。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》第八條,、第四十九條等有關(guān)規(guī)定,。
(四)信息披露管理不規(guī)范。一是未指定專人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù),。二是未披露公司基本信息,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況信息。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》第六條,,以及《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。
四、關(guān)聯(lián)交易管理方面
關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范,。一是關(guān)聯(lián)方信息檔案不完整,。二是資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易季度統(tǒng)計(jì)表中總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與資產(chǎn)負(fù)債表記載不一致,。
上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十三條等有關(guān)規(guī)定,。