上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事及高級(jí)管理人員審計(jì)管理辦法》第九條,，以及《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》第十七條等有關(guān)規(guī)定。

三,、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

（一）發(fā)展規(guī)劃管理不規(guī)范,。未制定專門的年度任務(wù)分解任務(wù)和落實(shí)措施并報(bào)董事會(huì)，沒(méi)有形成明確的任務(wù)分解和報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議的工作機(jī)制,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第二十四條等有關(guān)規(guī)定,。

（二）內(nèi)部審計(jì)不規(guī)范。一是專職內(nèi)部審計(jì)人員人數(shù)不足,。二是審計(jì)責(zé)任人未向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交過(guò)工作報(bào)告,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》第八條、第二十一條,、第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

（三）激勵(lì)與考核相關(guān)內(nèi)容不符合規(guī)定。一是績(jī)效薪酬延期支付制度不完善,。二是關(guān)鍵崗位人員未實(shí)行延期支付,。三是未制定違規(guī)發(fā)放薪酬問(wèn)責(zé)制度。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》第十二條,、第十三條,、第二十五條等有關(guān)規(guī)定。

（四）信息披露不規(guī)范,。一是信息披露制度不完善,，制度修訂后未向保監(jiān)會(huì)報(bào)備。二是未按監(jiān)管時(shí)限要求披露償付能力相關(guān)信息,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》第二十一條,、第二十四條，以及《保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第13號(hào)：償付能力信息公開披露》第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

四,、關(guān)聯(lián)交易管控方面

（一）關(guān)聯(lián)方管理不規(guī)范。一是關(guān)聯(lián)方信息檔案不完備,，僅有關(guān)聯(lián)方信息的電子版檔案,，且關(guān)聯(lián)方統(tǒng)計(jì)不齊全，與企業(yè)高管人員關(guān)系密切的家庭成員,，在電子檔案中沒(méi)有充分披露,。二是公司部分股東未就其與保險(xiǎn)公司其他股東、其他股東的實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系做出書面說(shuō)明,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十三條等有關(guān)規(guī)定,。

（二）關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范。一是公司未公開披露2016年關(guān)聯(lián)交易信息,。二是未按要求開展關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)審計(jì)并報(bào)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),。三是部分重大關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn),，部分與主要股東及其關(guān)聯(lián)方的重大關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)獨(dú)立董事一致同意，且主要股東未向保監(jiān)會(huì)提交關(guān)于不存在不當(dāng)利益輸送的書面聲明,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十四條,、第十八條，以及《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易有關(guān)問(wèn)題的通知》第四條,、第五條等有關(guān)規(guī)定,。