上述事實違反了《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》第九條,，以及《保險機構(gòu)內(nèi)部審計工作規(guī)范》第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

三,、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

（一）發(fā)展規(guī)劃管理不規(guī)范,。未制定專門的年度任務分解任務和落實措施并報董事會,，沒有形成明確的任務分解和報請董事會審議的工作機制,。

上述事實違反了《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》第二十四條等有關(guān)規(guī)定,。

（二）內(nèi)部審計不規(guī)范,。一是專職內(nèi)部審計人員人數(shù)不足,。二是審計責任人未向?qū)徲嬑瘑T會提交過工作報告,。

上述事實違反了《保險機構(gòu)內(nèi)部審計工作規(guī)范》第八條、第二十一條,、第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

（三）激勵與考核相關(guān)內(nèi)容不符合規(guī)定。一是績效薪酬延期支付制度不完善,。二是關(guān)鍵崗位人員未實行延期支付,。三是未制定違規(guī)發(fā)放薪酬問責制度。

上述事實違反了《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》第十二條,、第十三條,、第二十五條等有關(guān)規(guī)定。

（四）信息披露不規(guī)范,。一是信息披露制度不完善,，制度修訂后未向保監(jiān)會報備。二是未按監(jiān)管時限要求披露償付能力相關(guān)信息,。

上述事實違反了《保險公司信息披露管理辦法》第二十一條,、第二十四條，以及《保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第13號：償付能力信息公開披露》第十七條等有關(guān)規(guī)定,。

四,、關(guān)聯(lián)交易管控方面

（一）關(guān)聯(lián)方管理不規(guī)范。一是關(guān)聯(lián)方信息檔案不完備,，僅有關(guān)聯(lián)方信息的電子版檔案,，且關(guān)聯(lián)方統(tǒng)計不齊全，與企業(yè)高管人員關(guān)系密切的家庭成員,，在電子檔案中沒有充分披露,。二是公司部分股東未就其與保險公司其他股東、其他股東的實際控制人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系做出書面說明,。

上述事實違反了《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十三條等有關(guān)規(guī)定,。

（二）關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范。一是公司未公開披露2016年關(guān)聯(lián)交易信息,。二是未按要求開展關(guān)聯(lián)交易專項審計并報董事會和監(jiān)事會,。三是部分重大關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)董事會審議批準,，部分與主要股東及其關(guān)聯(lián)方的重大關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)獨立董事一致同意，且主要股東未向保監(jiān)會提交關(guān)于不存在不當利益輸送的書面聲明,。

上述事實違反了《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十四條,、第十八條，以及《中國保監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范保險公司關(guān)聯(lián)交易有關(guān)問題的通知》第四條,、第五條等有關(guān)規(guī)定,。