中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：近日,，據(jù)媒體報(bào)道, 銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化多策略資產(chǎn)管理計(jì)劃短時(shí)間內(nèi)多次進(jìn)行“高買(mǎi)低賣(mài)”的惡意交易,，導(dǎo)致投資人張先生虧損638萬(wàn)元,。

　　虧損發(fā)生后,，銀河期貨方面成立了5人小組處理此次事件,，時(shí)任銀河期貨總經(jīng)理姚廣亦曾就此事親自與張先生溝通,，但未能取實(shí)質(zhì)進(jìn)展,。張先生表示,，“后來(lái)銀河期貨與此次虧損事件相關(guān)的員工基本都離職了,?！?/p>

　　銀河期貨工作人員也透露，總經(jīng)理姚廣也已于2016年8月離職。

　　2017年4月,，天風(fēng)期貨公告稱,，任命姚廣為公司董事長(zhǎng)。

　　對(duì)此,，張先生已向法庭提請(qǐng)?jiān)V訟,，2017年8月初，該事件在北京市西城區(qū)法院進(jìn)行一審開(kāi)庭,，但尚未判決,，即將二審開(kāi)庭，這巨大的損失到底是誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé),，外界拭目以待,。

　　常在河邊走，哪有不濕鞋,。銀河期貨資管產(chǎn)品落入監(jiān)管法眼,，10月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱,，檢查發(fā)現(xiàn),，銀河期貨銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過(guò)程中，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求,，限期整改,。

　　銀河期貨資管現(xiàn)惡意交易 1小時(shí)虧千萬(wàn)

　　近日，北京時(shí)間發(fā)表題為《銀河期貨資管計(jì)劃“高買(mǎi)低賣(mài)” 1小時(shí)致客戶虧千萬(wàn)》的報(bào)道,，報(bào)道指出,，2016年投資人張先生認(rèn)購(gòu)了銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化多策略資產(chǎn)管理計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)金額為1500萬(wàn)元,。

　　銀河期貨在資管合同中承諾,，本產(chǎn)品為管理人主動(dòng)管理型產(chǎn)品，管理人實(shí)際承擔(dān)投資管理職責(zé)并將采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn),，不進(jìn)行包括但不限于內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)、投資顧問(wèn)等第三方代為投資決策,、違規(guī)場(chǎng)外配資,、違反賬戶實(shí)名制出借賬戶以及違規(guī)在產(chǎn)品賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶,、虛擬賬戶等在內(nèi)的任何違法違規(guī)證券活動(dòng),。

　　2016年4月14日，在市場(chǎng)穩(wěn)定的情況下,，該資管計(jì)劃賬戶卻在1小時(shí)左右,，多次進(jìn)行“高買(mǎi)低賣(mài)”的惡意交易,，導(dǎo)致包括張先生在內(nèi)的3名投資人因此虧損近千萬(wàn)。其中,，張先生虧損近638萬(wàn)元,，虧損最多。

　　該資管計(jì)劃投資顧問(wèn)富優(yōu)達(dá)對(duì)異常交易的情況說(shuō)明稱,，于2016年4月14日晚10：30左右登錄到閃電王和快期軟件,，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的交易賬戶有巨額虧損，有大量的交易單并非通過(guò)富優(yōu)達(dá)使用的軟件RTS發(fā)出,，馬上與銀河期貨以及RTS軟件商聯(lián)系,。RTS軟件商證實(shí)這些交易單并非通過(guò)他們的交易系統(tǒng)發(fā)出。

　　進(jìn)行惡意交易的IP并非RTS軟件商的IP,，也不是富優(yōu)達(dá)通過(guò)RTS軟件發(fā)單的IP,。而是疑似由境外IP下的單。迄今為止,，張先生等3名投資人虧損的近千萬(wàn)資金仍無(wú)下文,。據(jù)張先生反映，“根本不是銀河期貨進(jìn)行的交易”,，銀河期貨也不知道虧損的巨額資金流向了哪里,。富優(yōu)達(dá)表示。

　　第二天銀河期貨對(duì)交易進(jìn)行核查后,，發(fā)現(xiàn)不同于正常通過(guò)RTS發(fā)出的IP,，發(fā)的大量的交易單，大量的惡意交易主要集中于鐵礦石期貨和螺紋鋼期貨,，進(jìn)行了高買(mǎi)低賣(mài),，反復(fù)快速操作，操作時(shí)間從21：55持續(xù)到22：30左右,，導(dǎo)致銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化策略產(chǎn)品的資金賬戶虧損9676095元,。同時(shí)富優(yōu)達(dá)稱，銀河期貨跟進(jìn)調(diào)查后反饋稱,，進(jìn)行惡意交易的IP并非RTS的IP，也不是富優(yōu)達(dá)通過(guò)RTS軟件發(fā)單的IP,。

　　然而,，投資人張先生反映，虧損發(fā)生時(shí)及發(fā)生后銀河期貨未采取任何風(fēng)控措施,，4月15日銀河期貨直接對(duì)該資管計(jì)劃賬戶進(jìn)行了清算,。2016年5月4日，張先生獲得投資回款862.54萬(wàn)元,，虧損超四成,。

　　張先生稱，由于購(gòu)買(mǎi)的上述資管產(chǎn)品主要是投向大宗期貨商品，一小時(shí)內(nèi)多次交易,，銀河期貨因此收取了200萬(wàn)左右的交易手續(xù)費(fèi),。此前張先生與銀河期貨談判時(shí)，銀河期貨曾答應(yīng)退還相應(yīng)交易手續(xù)費(fèi),，但沒(méi)有書(shū)面承諾,，如今也并未退還。

　　銀河期貨總經(jīng)理跳槽天風(fēng)期貨 投資人起訴

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道,，虧損發(fā)生后,，銀河期貨方面成立了5人小組處理此次事件，時(shí)任銀河期貨總經(jīng)理姚廣曾就此事親自與張先生溝通,。張先生表示,，“當(dāng)時(shí)銀河期貨方面還在積極處理這件事情，想著彌補(bǔ)虧損,?！焙髞?lái)銀河期貨與此次虧損事件相關(guān)的員工基本都離職了。

　　據(jù)銀河期貨的工作人員稱,，總經(jīng)理姚廣也已于2016年8月離職,。

　　天風(fēng)期貨股份有限公司公告稱，2017年4月10日公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議,，決定任命姚廣為公司董事長(zhǎng),。

　　據(jù)張先生介紹，銀河期貨新的領(lǐng)導(dǎo)班子上任后卻遲遲沒(méi)有任何的措施,，事件進(jìn)展緩慢,，陷入極其尷尬的境地。

　　由于銀河期貨承諾沒(méi)能兌現(xiàn),，張先生已將銀河期貨起訴,，2017年8月初，該事件在北京市西城區(qū)法院進(jìn)行一審開(kāi)庭,，但尚未判決,，即將二審開(kāi)庭。

　　一審過(guò)程中,，該案律師提供的富優(yōu)達(dá)出具的情況說(shuō)明稱,，作為銀河期貨資管產(chǎn)品的投資顧問(wèn)，發(fā)現(xiàn)銀河期貨富優(yōu)達(dá)期貨量化策略產(chǎn)品被其他人非法交易,，造成基金產(chǎn)品巨額虧損,。

　　銀河期貨負(fù)責(zé)人蔣靜與富優(yōu)達(dá)溝通時(shí)稱，如果覺(jué)得被黑客攻擊,，那就自己報(bào)警吧,。

　　張先生表示,，庭審時(shí)銀河期貨聲稱，“高買(mǎi)低賣(mài)”屬于正常操作,，是交易策略,，是合理投資行為，試圖規(guī)避責(zé)任,。張先生則認(rèn)為期貨公司對(duì)于賬戶安全沒(méi)有盡到保障義務(wù),，要求賠償損失。

　　業(yè)內(nèi)人士表示,，“該事件暴露了銀河期貨資管產(chǎn)品管理方面存在漏洞,，自主管理能力的有待提升?！?/p>

　　據(jù)記者了解,，央行未來(lái)將加大對(duì)期貨資管業(yè)務(wù)的監(jiān)管，2017年2月,，由央行牽頭,、一行三會(huì)共同參與制定的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》。

　　征求意見(jiàn)稿表示,，人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施宏觀審慎管理,，會(huì)同銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì),、外匯局制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制。銀監(jiān)會(huì),、證監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)、外匯局實(shí)施資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常監(jiān)管,，加強(qiáng)投資者保護(hù),。

　　銀河期貨投資者管理違規(guī) 被上海證監(jiān)局責(zé)令整改

　　此外，10月25日,，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱,，檢查發(fā)現(xiàn)，銀河期貨銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過(guò)程中,，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求,。

　　公告稱，上海監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn),，銀河期貨在投資者適當(dāng)性管理方面存在不足。比如在向個(gè)別客戶銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品過(guò)程中,，當(dāng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配時(shí),，未能對(duì)客戶嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的監(jiān)管要求,。

　　上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定,，現(xiàn)責(zé)令你公司針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改,，要求你公司健全并有效執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)合規(guī)管理,，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益,。

　　銀河期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起60個(gè)工作日內(nèi)就上述整改落實(shí)情況向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電銀河期貨，電話無(wú)人接聽(tīng),。