業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，九鼎或因此“上岸”,。九鼎集團(tuán)去年發(fā)布公告表示九鼎并未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，九鼎集團(tuán)應(yīng)該界定為金控公司,，但子公司昆吾九鼎為私募管理人，對(duì)昆吾九鼎進(jìn)行了自查,，昆吾九鼎滿足要求,。而部分新近注銷(xiāo)了私募管理人登記的機(jī)構(gòu)則需要根據(jù)注銷(xiāo)的時(shí)間來(lái)確定是否應(yīng)該納入整改范圍?！凹?xì)則”要求從2016年5月27日時(shí)已備案登記為私募管理人的機(jī)構(gòu)需按照“通知”“細(xì)則”提交自查整改報(bào)告,。

部分機(jī)構(gòu)面臨摘牌風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)“通知”以及明晰相關(guān)統(tǒng)計(jì)口徑的“細(xì)則”，研究機(jī)構(gòu)表示相當(dāng)一部分機(jī)構(gòu)管理費(fèi)占比要求達(dá)標(biāo)困難,，因此面臨摘牌風(fēng)險(xiǎn)。此外,，“細(xì)則”規(guī)定“證券類(lèi)私募”不能通過(guò)新三板融資,，意味著部分私募機(jī)構(gòu)或需要變更業(yè)務(wù)，否則也將面臨摘牌,。

新三板研究機(jī)構(gòu)北京梧桐樹(shù)下信息科技公司表示,，私募機(jī)構(gòu)已披露2016年年報(bào)的26家掛牌私募中，10家由于在2016年5月27日前并未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募管理人,，因此不受自查整改要求約束,。剩余16家中僅有7家管理費(fèi)占比要求能夠達(dá)標(biāo)。值得注意的是,，大部分私募機(jī)構(gòu)披露的年報(bào)中并未包含跟投收益,。因此實(shí)際的結(jié)果依然存在一定的不確定性。不過(guò)中國(guó)證券報(bào)記者從業(yè)內(nèi)人士處了解到,，大概率有機(jī)構(gòu)會(huì)因?yàn)檫@一條不能達(dá)標(biāo)而面臨摘牌,。

“細(xì)則”亦明晰了符合整改條件的處理辦法。未提交,、在指定披露日未披露自查整改報(bào)告,、或者雖提交自查整改報(bào)告但經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查不符合整改條件的掛牌私募機(jī)構(gòu)、將被強(qiáng)制摘牌,。強(qiáng)制摘牌時(shí)間為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定披露日七日之內(nèi),。

2017年5月27日，原掛牌機(jī)構(gòu)“合晟資產(chǎn)”發(fā)布公告表明符合自查整改要求之后,，自行摘牌,。業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于股東人數(shù)較多的私募機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),，一旦啟動(dòng)摘牌程序,，與股東商議、維護(hù)股東合理正當(dāng)權(quán)益將成為“善后”工作重點(diǎn)。