9月25日，全國股轉公司在官網發(fā)布《“投資者保護·明規(guī)則,、識風險”案例——“代客理財”莫輕信_證券投資走正途》的公告,，以實際案例提示投資者不要輕信證券從業(yè)人員代客理財，并指出這是一種違規(guī)行為,，可見“代客理財”已經成為監(jiān)管層的重點關注問題,。
對于證券從業(yè)人員來說，無論是炒股還是代客理財,，法律都有明文規(guī)定是禁止的,，也不可能有從業(yè)人員不清楚這事，但是為什么還有那么多人明知故犯呢,？其實也很簡單,，無非是受到經濟利益的誘惑，“手癢癢”,，就比如此案的杜長江,，6年里獲利超40萬。當然,，違規(guī)炒股獲利超千萬上億的也不在少數。今年7月,，證監(jiān)會對違規(guī)炒股出重拳,，翻出13年前的舊賬，曾在南方證券和建銀投資證券任職的林慶義因違規(guī)操作154只股,，被罰沒1.4億,，涉及金額超過50億。
業(yè)內人士指出,，目前證券公司嚴禁從業(yè)人員從事違規(guī)代客理財活動,，并采取了一系列嚴密防范措施，并在對投資者進行電話回訪過程中進行了充分的風險揭示,。在這樣的情況下,，如果投資者仍然私下委托從業(yè)人員為其理財，則一般認定為從業(yè)人員的個人行為,，投資者一旦因違規(guī)代客理財產生虧損,，投資者只能向從業(yè)人員主張權利,。
