9月25日,，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布《“投資者保護(hù)·明規(guī)則,、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”案例——“代客理財(cái)”莫輕信_(tái)證券投資走正途》的公告，以實(shí)際案例提示投資者不要輕信證券從業(yè)人員代客理財(cái),，并指出這是一種違規(guī)行為,，可見“代客理財(cái)”已經(jīng)成為監(jiān)管層的重點(diǎn)關(guān)注問題。

對(duì)于證券從業(yè)人員來說,，無論是炒股還是代客理財(cái),，法律都有明文規(guī)定是禁止的，也不可能有從業(yè)人員不清楚這事,，但是為什么還有那么多人明知故犯呢,？其實(shí)也很簡(jiǎn)單，無非是受到經(jīng)濟(jì)利益的誘惑,，“手癢癢”,，就比如此案的杜長(zhǎng)江,，6年里獲利超40萬,。當(dāng)然，違規(guī)炒股獲利超千萬上億的也不在少數(shù),。今年7月,，證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)炒股出重拳，翻出13年前的舊賬,，曾在南方證券和建銀投資證券任職的林慶義因違規(guī)操作154只股,，被罰沒1.4億，涉及金額超過50億,。

業(yè)內(nèi)人士指出,，目前證券公司嚴(yán)禁從業(yè)人員從事違規(guī)代客理財(cái)活動(dòng)，并采取了一系列嚴(yán)密防范措施,，并在對(duì)投資者進(jìn)行電話回訪過程中進(jìn)行了充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示,。在這樣的情況下，如果投資者仍然私下委托從業(yè)人員為其理財(cái),，則一般認(rèn)定為從業(yè)人員的個(gè)人行為,，投資者一旦因違規(guī)代客理財(cái)產(chǎn)生虧損，投資者只能向從業(yè)人員主張權(quán)利,。