2 私下接受客戶委托買賣證券

2010年4月至2014年5月，杜長江在招商證券從業(yè)期間,，私下接受客戶的全權(quán)委托,，操作“陳某某”、“范某某”,、“杰仁某科技（北京）有限公司”,、“劉某某”、“李某”,、“祖某某”,、“馮某某”7個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)股票，其本人未獲得收益,。

從上述兩個(gè)時(shí)間段可以看出,，利用老婆賬戶炒股貫穿了其在招商證券從業(yè)的全部時(shí)間段,，并長達(dá)6年。在沒被發(fā)現(xiàn)后,，2年之后 ,，杜長江開始嘗試私下接受客戶委托，幫人管賬戶,，還一次性管理了7個(gè),，不過，管理賬戶并未給他帶來任何收益,，反而招致了監(jiān)管的罰單,。

深圳證監(jiān)局決定，對(duì)杜長江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，沒收違法所得38.46萬元,，并處以38.46萬元罰款；對(duì)杜長江證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為,，給予警告,，并處以20萬元罰款。

證券從業(yè)人員的“老大難”問題

那么,，杜長江到底違反了監(jiān)管的哪些規(guī)定？基金君查閱了《證券法》：

第四十三條第一款規(guī)定：證券交易所,、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,，在任期或法定期限內(nèi),，不得直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票,，也不得收受他人贈(zèng)送的股票；

第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券,。

然而,，事實(shí)上，杜長江所犯的兩大錯(cuò)誤在證券從業(yè)人員中不在少數(shù),，也已經(jīng)成為證券從業(yè)人員可能出現(xiàn)的“高頻”問題,。從數(shù)據(jù)來看，上半年,，新增證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票立案案件17起,，比去年同期增長112%。

基金君又以“代客理財(cái) 證券”為搜索詞條,，在百度搜出1600條相關(guān)內(nèi)容,，涉及處罰和投資者教育等,，但是就光因“代客理財(cái)”被處罰一項(xiàng)，就波及到國海證券,、申萬宏源等十余家券商,。