聯(lián)商快訊：實(shí)控人被約談、上市暫緩、退還新股認(rèn)購(gòu)金……隨著監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化，螞蟻集團(tuán)遇到了一系列難題。

11月13日消息，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報(bào),。

合規(guī)負(fù)責(zé)人到底是個(gè)什么職位？據(jù)悉,，合規(guī)部門主要存在于銀行,、證券等金融機(jī)構(gòu)，是負(fù)責(zé)合規(guī)守法監(jiān)督檢查,、信貸管理審批責(zé)任認(rèn)定,、反洗錢等工作的職能部門。銀行合規(guī)部門是一個(gè)獨(dú)立的職能部門,，對(duì)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)估、通知,、監(jiān)控和報(bào)告,。

螞蟻集團(tuán)事件脈絡(luò)：

10月23日至25日，在上海外灘舉行的中國(guó)金融四十人論壇第二屆外灘金融峰會(huì)上，馬云作為聯(lián)合國(guó)數(shù)字合作高級(jí)別小組聯(lián)合ZX出席會(huì)議并發(fā)表演講,。馬云的講話內(nèi)容很長(zhǎng),，言詞犀利，直指金融機(jī)構(gòu)是“當(dāng)鋪思想”,，始終建立在抵押的基礎(chǔ)之上,，在他看來，金融的本質(zhì)應(yīng)該是信用,。馬云表示,，今天我們的“這個(gè)不許那個(gè)不許”的文件太多，缺乏激勵(lì)發(fā)展機(jī)制,。馬云的演講核心是要銀行改變經(jīng)營(yíng)方式,，要在信用的基礎(chǔ)上構(gòu)建面向未來的互聯(lián)網(wǎng)金融模式。

10月26日,，上交所官網(wǎng)顯示,，螞蟻集團(tuán)IPO初步詢價(jià)完成，經(jīng)過近1萬個(gè)投資機(jī)構(gòu)賬戶詢價(jià),，最終A股發(fā)行價(jià)確定為每股68.8元，總市值2.1萬億元,，較此前多家投行預(yù)測(cè)約2.5萬億-3萬億元估值,，折讓幅度約20%-30%。

11月2日,，中國(guó)人民銀行,、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì),、國(guó)家外匯管理局對(duì)螞蟻集團(tuán)實(shí)際控制人馬云,、董事長(zhǎng)井賢棟、總裁胡曉明進(jìn)行了監(jiān)管約談,。不過具體約談的內(nèi)容并沒有披露,。

11月3日晚間，上交所發(fā)布消息稱,，螞蟻集團(tuán)因發(fā)生公司實(shí)際控制人及董事長(zhǎng),、總經(jīng)理被有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，且螞蟻集團(tuán)上報(bào)的所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項(xiàng),。上交所決定暫緩螞蟻集團(tuán)原定11月5日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市,。隨后，螞蟻集團(tuán)H股上市也被暫停,。

11月3日晚間,，螞蟻集團(tuán)董事長(zhǎng)井賢棟連夜組織召開中高層會(huì)議。會(huì)議上提及到“暫緩”之后，保守估計(jì)螞蟻重新上市的時(shí)間要被推遲半年左右,。

11月4日晚間,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就此事回應(yīng)媒體時(shí)表示，監(jiān)管部門的監(jiān)管約談和近期金融科技監(jiān)管環(huán)境的變化,，可能對(duì)螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響,。

11月5日晚間，螞蟻集團(tuán)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩發(fā)行的公告》稱,，“發(fā)行人及聯(lián)席主承銷商已于2020年11月3日發(fā)布《螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩上市公告》,。為切實(shí)保護(hù)投資者利益，發(fā)行人及聯(lián)席主承銷商決定暫緩本次發(fā)行工作,?！卑l(fā)行人及聯(lián)席主承銷商將于2020年11月6日啟動(dòng)退款程序，前述資金于2020年11月9日退回,。投資者認(rèn)購(gòu)的股份將于2020年11月6日注銷,。

11月9日是螞蟻集團(tuán)承諾的投資者打新資金退還日。當(dāng)日一早,，部分投資者表示,，證券賬戶顯示中簽螞蟻集團(tuán)新股后繳納的錢款連帶利息已經(jīng)退回。一位中簽螞蟻集團(tuán)人士表示,，“已如期收到此前繳納的螞蟻集團(tuán)500股新股的認(rèn)購(gòu)資金34400元,，以及2.01元利息?！?/p>

11月13日消息,，螞蟻集團(tuán)本周已任命Li Chen為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報(bào),。