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陳靖

11月20日晚間，東北證券發(fā)布與吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“敦化農(nóng)商行”）的涉訴公告,。

東北證券稱(chēng),，2023年11月17日，公司收到吉林省長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院作出的(2021)吉01民初958號(hào)《民事判決書(shū)》,，判決公司于本《民事判決書(shū)》生效之日起十日內(nèi)賠償原告敦化農(nóng)商行293,586,032.90元及利息(利息以293,586,032.90元為基數(shù),，從2019年4月30日起按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算至實(shí)際償付之日止),。

根據(jù)判決書(shū),，2021年5月19日，原告敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)盈4號(hào)”）管理人,，在該產(chǎn)品設(shè)立,、募集和存續(xù)過(guò)程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失472,149,930.82元為由,，向長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院對(duì)公司提起訴訟,，要求公司予以賠償。

東北證券公告稱(chēng),，“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)盈4號(hào)”）由公司作為管理人于2013年發(fā)起設(shè)立,，委托人為恒豐銀行南通分行,。產(chǎn)品設(shè)立后，委托人指令公司與吉林昊融有色金屬集團(tuán)有限公司簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)協(xié)議》,，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8,000萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán),。后恒豐銀行南通分行將“長(zhǎng)盈4號(hào)”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。

2017年4月,，因昊融集團(tuán)在“長(zhǎng)盈4號(hào)”到期后無(wú)法按期支付回購(gòu)本金和溢價(jià)款,，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和公司為被告提起訴訟。經(jīng)吉林省高級(jí)人民法院,、最高人民法院兩級(jí)法院審理,，判決公司以案800萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票被處置時(shí)價(jià)格為限承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，該訴訟案件終結(jié),。

東北證券稱(chēng),，本次訴訟判決為尚未生效的一審判決，暫時(shí)無(wú)法預(yù)計(jì)其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響,。

公開(kāi)資料顯示,，東北證券成立于2000年6月，前身為吉林省證券公司,，于2007年8月在深圳證券交易所掛牌上市,。

就在一個(gè)多月前，東北證券因豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目被深交所予以處罰,。9月27日,，深交所公告表示，因在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中存在多方違規(guī),，東北證券被深交所采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施,，5名保薦代表人被給予通報(bào)批評(píng)的處分。

豫金剛石案是一起上市公司長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假的典型案件,，受到市場(chǎng)和監(jiān)管層高度關(guān)注,。

在收到深交所罰單之前，今年6月,，東北證券及相關(guān)人員已被證監(jiān)會(huì)處罰,。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告,，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以三倍罰款,，合計(jì)罰沒(méi)金額754.72萬(wàn)元,；5名責(zé)任人員被給予警告，處以5萬(wàn)-20萬(wàn)元罰款不等,。

受該處罰影響,，東北證券在隨后證監(jiān)會(huì)公布的最新一期證券公司“白名單”中,，成為4家被調(diào)出“白名單”的一員。

此前披露的2023年三季報(bào)顯示,，東北證券營(yíng)業(yè)總收入為48.55億元,，同比增長(zhǎng)22.37%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為5.52億元,，同比增長(zhǎng)116.50%,。

值得

注意的是，東北證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入50.77億元,，同比下降32.10%,；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為2.31億元，同比下降85.78%,。換言之,，本次判決東北證券對(duì)敦化農(nóng)商行的賠償款將超過(guò)其去年全部?jī)衾麧?rùn)。