“原油寶”第一案始末公布投資者穿倉損失中行全賠(4)

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2023-12-20 10:10:32 環(huán)球網(wǎng)

其中,，對(duì)中國銀行及其分支機(jī)構(gòu)合計(jì)罰款5050萬元,；對(duì)中國銀行全球市場部兩任總經(jīng)理均給予警告并處罰款50萬元,，對(duì)中國銀行全球市場部相關(guān)副總經(jīng)理及資深交易員等兩人均給予警告并處罰款40萬元,。

銀保監(jiān)會(huì)還表示，已責(zé)令中行依法依規(guī)全面梳理相關(guān)人員責(zé)任并嚴(yán)肅問責(zé),，切實(shí)做到有權(quán)必有責(zé),、失職必問責(zé)、問責(zé)必到位,；同時(shí)責(zé)令中行立即采取有效措施對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行整改,，汲取教訓(xùn)，舉一反三,。將督促中行切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,。

中國銀行當(dāng)日回應(yīng)稱,，堅(jiān)決接受處罰，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)監(jiān)管措施,，針對(duì)產(chǎn)品管理不規(guī)范,、風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎,、內(nèi)控管理不健全,、銷售管理不合規(guī)等問題,，深刻反思,、汲取教訓(xùn),、舉一反三,，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法依規(guī)嚴(yán)肅問責(zé),。

而伴隨著“原油寶”事件從發(fā)酵到處罰結(jié)果出爐,，國內(nèi)銀行業(yè)也在持續(xù)反思個(gè)人賬戶交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，比如進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國際金融市場價(jià)格異常波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，以及及時(shí)完善與投資者風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的提示等級(jí)分類等,。

其中,，2020年11月底短短幾天之內(nèi),，包括國有大行,、股份行等在內(nèi)的近20家銀行宣布暫停貴金屬新開戶,。

各家銀行給出的暫停新客戶開立賬戶原因均與受國際政治經(jīng)濟(jì)形勢及新冠疫情等影響,，貴金屬市場價(jià)格波動(dòng)加劇,，為保護(hù)投資者利益,，采取上述措施,。同時(shí)，已開戶客戶的正常交易不受影響,。

亦有銀行人士對(duì)券商中國記者分析稱，“原油寶”事件后,，銀行和有關(guān)部門對(duì)個(gè)人賬戶交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)注度顯著提升,。

因此,，各家銀行會(huì)高度關(guān)注全球市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn),，加強(qiáng)前瞻性安排,。

有分析人士表示，短期內(nèi)貴金屬賬戶新客戶的開立重啟相對(duì)較難,，部分銀行也將對(duì)個(gè)人賬戶交易業(yè)務(wù)進(jìn)行收縮,。

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