“原油寶”第一案始末公布投資者穿倉(cāng)損失中行全賠(4)

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2023-12-20 10:10:32 環(huán)球網(wǎng)

其中,，對(duì)中國(guó)銀行及其分支機(jī)構(gòu)合計(jì)罰款5050萬(wàn)元,；對(duì)中國(guó)銀行全球市場(chǎng)部?jī)扇慰偨?jīng)理均給予警告并處罰款50萬(wàn)元,，對(duì)中國(guó)銀行全球市場(chǎng)部相關(guān)副總經(jīng)理及資深交易員等兩人均給予警告并處罰款40萬(wàn)元。

銀保監(jiān)會(huì)還表示,，已責(zé)令中行依法依規(guī)全面梳理相關(guān)人員責(zé)任并嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，切實(shí)做到有權(quán)必有責(zé),、失職必問(wèn)責(zé),、問(wèn)責(zé)必到位；同時(shí)責(zé)令中行立即采取有效措施對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改,，汲取教訓(xùn),，舉一反三。將督促中行切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,。

中國(guó)銀行當(dāng)日回應(yīng)稱(chēng)，堅(jiān)決接受處罰,，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)監(jiān)管措施,，針對(duì)產(chǎn)品管理不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎,、內(nèi)控管理不健全,、銷(xiāo)售管理不合規(guī)等問(wèn)題，深刻反思,、汲取教訓(xùn),、舉一反三，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依法依規(guī)嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),。

而伴隨著“原油寶”事件從發(fā)酵到處罰結(jié)果出爐,，國(guó)內(nèi)銀行業(yè)也在持續(xù)反思個(gè)人賬戶(hù)交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，比如進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，以及及時(shí)完善與投資者風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的提示等級(jí)分類(lèi)等,。

其中，2020年11月底短短幾天之內(nèi),，包括國(guó)有大行,、股份行等在內(nèi)的近20家銀行宣布暫停貴金屬新開(kāi)戶(hù)。

各家銀行給出的暫停新客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)原因均與受?chē)?guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及新冠疫情等影響,，貴金屬市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)加劇,，為保護(hù)投資者利益，采取上述措施,。同時(shí),，已開(kāi)戶(hù)客戶(hù)的正常交易不受影響。

亦有銀行人士對(duì)券商中國(guó)記者分析稱(chēng),，“原油寶”事件后,，銀行和有關(guān)部門(mén)對(duì)個(gè)人賬戶(hù)交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)注度顯著提升,。

因此，各家銀行會(huì)高度關(guān)注全球市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)前瞻性安排,。

有分析人士表示,，短期內(nèi)貴金屬賬戶(hù)新客戶(hù)的開(kāi)立重啟相對(duì)較難，部分銀行也將對(duì)個(gè)人賬戶(hù)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行收縮,。

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