嚴(yán)懲并防微杜漸,！違規(guī)短線交易不能僅僅道歉了事

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2024-04-17 13:16:54 證券日?qǐng)?bào)

上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件近期頻繁發(fā)生,。今年4月，已有近10家上市公司發(fā)布相關(guān)公告,，對(duì)此類(lèi)行為表示歉意,。這些公告通常包含以下內(nèi)容：

1.解釋違規(guī)原因，通常歸咎于親屬對(duì)相關(guān)法律的不了解,、董監(jiān)高本人對(duì)交易情況的不知情以及不存在主觀故意違規(guī),。

2.揭示處理結(jié)果，即違規(guī)所得收益已全數(shù)上交公司,。

3.表達(dá)歉意,，并強(qiáng)調(diào)公司將提升法治意識(shí),，加強(qiáng)對(duì)持股5%以上股東、董監(jiān)高及親屬的法規(guī)培訓(xùn),。

然而,，考慮到董監(jiān)高在上市輔導(dǎo)階段已接受系統(tǒng)法規(guī)與證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，理應(yīng)具備法治觀念并監(jiān)督教育家庭成員?，F(xiàn)實(shí)卻是,，董監(jiān)高短線交易等違法行為仍屢禁不止。據(jù)統(tǒng)計(jì),，截至4月16日,，年內(nèi)已有24份違規(guī)短線交易相關(guān)公告發(fā)布，凸顯部分董監(jiān)高對(duì)規(guī)則紅線的淡漠以及對(duì)市場(chǎng),、法治的敬畏缺失,，對(duì)上市公司信譽(yù)和投資者權(quán)益造成實(shí)質(zhì)性損害。

上市公司股東,、董監(jiān)高及其親屬因信息優(yōu)勢(shì)成為內(nèi)幕交易“高風(fēng)險(xiǎn)群體”。證券法設(shè)立短線交易歸入制度,，旨在防止內(nèi)部人士利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不公平交易,。

針對(duì)上市公司董監(jiān)高及其親屬的違規(guī)短線交易行為，無(wú)論是否存有利用內(nèi)幕信息獲利意圖,，都應(yīng)細(xì)化責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),，而非僅止于道歉。一方面,，由于對(duì)短線交易動(dòng)機(jī)的判斷具有挑戰(zhàn)性,，可能存在“知法犯法、心存僥幸”現(xiàn)象,，故強(qiáng)化監(jiān)管,、嚴(yán)懲違規(guī)勢(shì)在必行。另一方面,，定期組織上市公司董監(jiān)高及親屬參加相關(guān)培訓(xùn)的同時(shí),，應(yīng)提高對(duì)違規(guī)短線交易的處罰力度，甚至參照“內(nèi)幕交易”責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),。

總之,，上市公司董監(jiān)高須對(duì)公司及全體股東保持忠誠(chéng)、勤勉,，嚴(yán)格管理親屬賬戶(hù),，徹底消除違規(guī)短線交易的風(fēng)險(xiǎn)，公司治理的完善刻不容緩,。

(責(zé)任編輯：?jiǎn)虌?TT0002)

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