嚴懲并防微杜漸,！違規(guī)短線交易不能僅僅道歉了事

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2024-04-17 13:16:54 證券日報

上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件近期頻繁發(fā)生。今年4月,，已有近10家上市公司發(fā)布相關公告,，對此類行為表示歉意,。這些公告通常包含以下內(nèi)容：

1.解釋違規(guī)原因，通常歸咎于親屬對相關法律的不了解,、董監(jiān)高本人對交易情況的不知情以及不存在主觀故意違規(guī),。

2.揭示處理結果,，即違規(guī)所得收益已全數(shù)上交公司,。

3.表達歉意,，并強調(diào)公司將提升法治意識，加強對持股5%以上股東,、董監(jiān)高及親屬的法規(guī)培訓,。

然而，考慮到董監(jiān)高在上市輔導階段已接受系統(tǒng)法規(guī)與證券市場知識培訓,，理應具備法治觀念并監(jiān)督教育家庭成員?，F(xiàn)實卻是，董監(jiān)高短線交易等違法行為仍屢禁不止,。據(jù)統(tǒng)計，截至4月16日,，年內(nèi)已有24份違規(guī)短線交易相關公告發(fā)布,，凸顯部分董監(jiān)高對規(guī)則紅線的淡漠以及對市場、法治的敬畏缺失,，對上市公司信譽和投資者權益造成實質(zhì)性損害。

上市公司股東,、董監(jiān)高及其親屬因信息優(yōu)勢成為內(nèi)幕交易“高風險群體”,。證券法設立短線交易歸入制度,，旨在防止內(nèi)部人士利用信息優(yōu)勢進行不公平交易,。

針對上市公司董監(jiān)高及其親屬的違規(guī)短線交易行為，無論是否存有利用內(nèi)幕信息獲利意圖,，都應細化責任標準，而非僅止于道歉,。一方面,，由于對短線交易動機的判斷具有挑戰(zhàn)性，可能存在“知法犯法,、心存僥幸”現(xiàn)象,，故強化監(jiān)管、嚴懲違規(guī)勢在必行,。另一方面,，定期組織上市公司董監(jiān)高及親屬參加相關培訓的同時，應提高對違規(guī)短線交易的處罰力度,，甚至參照“內(nèi)幕交易”責任認定標準,。

總之，上市公司董監(jiān)高須對公司及全體股東保持忠誠,、勤勉,，嚴格管理親屬賬戶，徹底消除違規(guī)短線交易的風險,，公司治理的完善刻不容緩,。

(責任編輯：喬嬌 TT0002)

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