嚴懲并防微杜漸,！違規(guī)短線交易不能僅僅道歉了事

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2024-04-17 13:16:54 證券日報

上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件近期頻繁發(fā)生,。今年4月，已有近10家上市公司發(fā)布相關(guān)公告,，對此類行為表示歉意,。這些公告通常包含以下內(nèi)容：

1.解釋違規(guī)原因,，通常歸咎于親屬對相關(guān)法律的不了解、董監(jiān)高本人對交易情況的不知情以及不存在主觀故意違規(guī),。

2.揭示處理結(jié)果,，即違規(guī)所得收益已全數(shù)上交公司。

3.表達歉意,，并強調(diào)公司將提升法治意識,，加強對持股5%以上股東、董監(jiān)高及親屬的法規(guī)培訓(xùn),。

然而,，考慮到董監(jiān)高在上市輔導(dǎo)階段已接受系統(tǒng)法規(guī)與證券市場知識培訓(xùn)，理應(yīng)具備法治觀念并監(jiān)督教育家庭成員?，F(xiàn)實卻是,，董監(jiān)高短線交易等違法行為仍屢禁不止。據(jù)統(tǒng)計，截至4月16日,，年內(nèi)已有24份違規(guī)短線交易相關(guān)公告發(fā)布,，凸顯部分董監(jiān)高對規(guī)則紅線的淡漠以及對市場、法治的敬畏缺失,，對上市公司信譽和投資者權(quán)益造成實質(zhì)性損害,。

上市公司股東、董監(jiān)高及其親屬因信息優(yōu)勢成為內(nèi)幕交易“高風(fēng)險群體”,。證券法設(shè)立短線交易歸入制度,，旨在防止內(nèi)部人士利用信息優(yōu)勢進行不公平交易。

針對上市公司董監(jiān)高及其親屬的違規(guī)短線交易行為,，無論是否存有利用內(nèi)幕信息獲利意圖,，都應(yīng)細化責(zé)任標準，而非僅止于道歉,。一方面,，由于對短線交易動機的判斷具有挑戰(zhàn)性，可能存在“知法犯法,、心存僥幸”現(xiàn)象,，故強化監(jiān)管、嚴懲違規(guī)勢在必行,。另一方面,，定期組織上市公司董監(jiān)高及親屬參加相關(guān)培訓(xùn)的同時，應(yīng)提高對違規(guī)短線交易的處罰力度,，甚至參照“內(nèi)幕交易”責(zé)任認定標準,。

總之，上市公司董監(jiān)高須對公司及全體股東保持忠誠,、勤勉,，嚴格管理親屬賬戶,，徹底消除違規(guī)短線交易的風(fēng)險,，公司治理的完善刻不容緩。

(責(zé)任編輯：喬嬌 TT0002)

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