4月19日晚,,中信證券發(fā)布公告,,稱當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》,。據(jù)告知書內(nèi)容,,中信證券及其子公司中信中證因涉及為客戶王澤龍、洪浩煒制定違規(guī)股票轉(zhuǎn)讓套利方案,、構(gòu)建交易結(jié)構(gòu),、提供融資支持等行為受到處罰。
公告指出,,中信證券在明知客戶融券目的為定增套利的情況下,,仍為其提供融券服務(wù),,與監(jiān)管規(guī)定相悖。對(duì)此,,公司及中信中證表示誠(chéng)懇接受處罰,,承諾將深刻反思并進(jìn)行全面整改。他們將提升思想認(rèn)識(shí),,嚴(yán)格遵循監(jiān)管要求,,開展全面自查,查找業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),,著力強(qiáng)化中國(guó)特色金融文化建設(shè),,以期提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。
公告還透露,,中信證券及中信中證將深入學(xué)習(xí)并積極踐行資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,,聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù),回歸業(yè)務(wù)本質(zhì),,充分發(fā)揮自身功能,。他們將致力于保護(hù)投資者權(quán)益,為推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量,。
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2024-05-30 16:53:11婚檢只告知男方不告知女方嗎中國(guó)證監(jiān)會(huì)7日就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》向社會(huì)公開征求意見,。
2024-06-07 23:43:24行政處罰