因股票質(zhì)押業(yè)務管理不到位、紓困產(chǎn)品資金投向比例不達標,、私募基金投資款被挪用,、為金融機構等規(guī)避監(jiān)管提供便利等多項業(yè)務違規(guī)，又一家券商及高管收到警示函,。

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了兩則警示函，直指國信證券（002736.SZ）及相關高管,。今年以來，國信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點名”,，1月4日,，國信證券因IPO保薦項目中存在多項違規(guī)行為,，公司及兩名保薦代表人被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

在投行,、私募等業(yè)務拉響合規(guī)警報的同時,，國信證券相關業(yè)務收入也雙雙下滑。其中,，財富管理及機構業(yè)務,、投行業(yè)務手續(xù)費凈收入連續(xù)兩年下滑，分別同比下滑15.10%,、24.93%,。此外，公司私募股權基金管理業(yè)務收入也連續(xù)兩年同比下降明顯,。

近期,，國信證券高管人事也有所變動。包括聘任吳國舫為副總裁,，分管投資銀行事業(yè)部,，同時委派周中國擔任子公司國信弘盛董事，并推薦為董事長人選,。

年內(nèi)兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點名”

根據(jù)調(diào)查,，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在諸多問題，包括股票質(zhì)押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位,、個別標的盡職調(diào)查不充分,、在業(yè)務融入方出現(xiàn)風險后仍多次有條件延期造成大額損失。同時,，紓困產(chǎn)品管理不足,，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例。

此外,，對私募子公司管理不到位,，個別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務、個別基金部分投資款被合作方挪用,。還存在為金融機構及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利,、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題,。

對此,，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。另一則警示函則指出,，上述股票質(zhì)押回購業(yè)務違規(guī)發(fā)生在2019年至2022年,，杜海江作為國信證券時任分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務的高管，對上述違規(guī)行為負有領導責任,。根據(jù)相關規(guī)定,，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

履歷顯示，杜海江現(xiàn)任國信證券副總裁,、財富管理與機構事業(yè)部總裁,，兼任鵬華基金董事、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀與財富管理專業(yè)委員會副主任委員,、上海證券交易所會員自律管理委員會委員,。

今年以來，國信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點名”,。1月4日,，國信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項目中存在多項違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

具體來看,，周夢、楊濤作為項目保薦代表人,，直接承擔了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查,、申報文件的核查驗證等職責，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,，對發(fā)行人推廣費用內(nèi)部控制缺失的情形充分關注并督促整改規(guī)范,，未審慎核查發(fā)行人經(jīng)銷收入相關事項，發(fā)表的核查意見不準確,。

國信證券質(zhì)控,、內(nèi)核部門在本所審核問詢明確要求對推廣費用、經(jīng)銷收入進行必要的關注,、復核并審慎出具相關意見的情況下,，未對盡職調(diào)查工作進行充分復核，內(nèi)控把關作用履行不到位,。

投行,、私募業(yè)務收入連續(xù)兩年下滑，分管高管發(fā)生變動

2023年,，國信證券實現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元,，同比增加9.08%,；歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元,，同比增加5.57%。其中,，財富管理及機構業(yè)務,、投行業(yè)務手續(xù)費凈收入連續(xù)兩年下滑，分別同比下滑15.10%,、24.93%,。

此外,，公司私募股權基金管理業(yè)務收入也連續(xù)兩年同比下降明顯，其子公司國信弘盛去年報告期內(nèi)完成深汕國信基金,、鵬鷂弘盛基金,、宿遷國信基金、弘盛寶龍基金等4支新基金的備案,，新增基金管理規(guī)模33億元,。

與此同時，國信證券近期高管人事也有所變動,。4月17日,，國信證券發(fā)布2023年報的同時，董事會還審議通過了多項人事變動議案,。

其中,，包括聘任吳國舫為副總裁，分管投資銀行事業(yè)部,，同時免去諶傳立副總裁職務,。履歷顯示，吳國舫曾任證監(jiān)會法律部處長,、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行審核委員會委員（兼）,、發(fā)行監(jiān)管部處長、北京市中關村管委會主任助理（掛職）,、中國證監(jiān)會法律部副主任等職,。2024年3月加入國信證券前，曾任中國銀河執(zhí)行委員會委員,、業(yè)務總監(jiān)等職務,。

另外，董事會同意委派周中國擔任子公司國信弘盛董事,，并推薦為董事長人選,。自周中國履職之日起，成飛便不再擔任國信弘盛董事長,、董事職務,。履歷顯示，周中國現(xiàn)任國信證券財務負責人兼資金財務總部總經(jīng)理,、國信資本董事長,、鵬華基金董事、中國證券業(yè)協(xié)會財務會計委員會委員,、深圳市會計協(xié)會副會長,。