因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)管理不到位、紓困產(chǎn)品資金投向比例不達(dá)標(biāo),、私募基金投資款被挪用,、為金融機(jī)構(gòu)等規(guī)避監(jiān)管提供便利等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)，又一家券商及高管收到警示函,。

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了兩則警示函,，直指國(guó)信證券（002736.SZ）及相關(guān)高管,。今年以來,，國(guó)信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”,，1月4日,，國(guó)信證券因IPO保薦項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,，公司及兩名保薦代表人被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

在投行,、私募等業(yè)務(wù)拉響合規(guī)警報(bào)的同時(shí)，國(guó)信證券相關(guān)業(yè)務(wù)收入也雙雙下滑,。其中，財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入連續(xù)兩年下滑，分別同比下滑15.10%,、24.93%,。此外,，公司私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)收入也連續(xù)兩年同比下降明顯,。

近期,，國(guó)信證券高管人事也有所變動(dòng),。包括聘任吳國(guó)舫為副總裁,，分管投資銀行事業(yè)部,，同時(shí)委派周中國(guó)擔(dān)任子公司國(guó)信弘盛董事,，并推薦為董事長(zhǎng)人選,。

年內(nèi)兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”

根據(jù)調(diào)查,，國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在諸多問題,，包括股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位,、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分,、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。同時(shí),，紓困產(chǎn)品管理不足,，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例,。

此外,，對(duì)私募子公司管理不到位,，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù),、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用,。還存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù),、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題,。

對(duì)此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。另一則警示函則指出,，上述股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)違規(guī)發(fā)生在2019年至2022年，杜海江作為國(guó)信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管,，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

履歷顯示,，杜海江現(xiàn)任國(guó)信證券副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁,，兼任鵬華基金董事,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理專業(yè)委員會(huì)副主任委員,、上海證券交易所會(huì)員自律管理委員會(huì)委員。

今年以來,，國(guó)信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”,。1月4日，國(guó)信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

具體來看，周夢(mèng),、楊濤作為項(xiàng)目保薦代表人,，直接承擔(dān)了對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的盡職調(diào)查、申報(bào)文件的核查驗(yàn)證等職責(zé),，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,，對(duì)發(fā)行人推廣費(fèi)用內(nèi)部控制缺失的情形充分關(guān)注并督促整改規(guī)范，未審慎核查發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng),，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。

國(guó)信證券質(zhì)控,、內(nèi)核部門在本所審核問詢明確要求對(duì)推廣費(fèi)用,、經(jīng)銷收入進(jìn)行必要的關(guān)注,、復(fù)核并審慎出具相關(guān)意見的情況下，未對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行充分復(fù)核,，內(nèi)控把關(guān)作用履行不到位。

投行,、私募業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下滑，分管高管發(fā)生變動(dòng)

2023年,，國(guó)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元,，同比增加9.08%,；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)64.27億元,，同比增加5.57%。其中,，財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入連續(xù)兩年下滑，分別同比下滑15.10%、24.93%,。

此外,，公司私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)收入也連續(xù)兩年同比下降明顯,，其子公司國(guó)信弘盛去年報(bào)告期內(nèi)完成深汕國(guó)信基金、鵬鷂弘盛基金,、宿遷國(guó)信基金,、弘盛寶龍基金等4支新基金的備案，新增基金管理規(guī)模33億元,。

與此同時(shí),，國(guó)信證券近期高管人事也有所變動(dòng),。4月17日,，國(guó)信證券發(fā)布2023年報(bào)的同時(shí),，董事會(huì)還審議通過了多項(xiàng)人事變動(dòng)議案,。

其中,，包括聘任吳國(guó)舫為副總裁,，分管投資銀行事業(yè)部，同時(shí)免去諶傳立副總裁職務(wù),。履歷顯示,，吳國(guó)舫曾任證監(jiān)會(huì)法律部處長(zhǎng)、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行審核委員會(huì)委員（兼）,、發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng),、北京市中關(guān)村管委會(huì)主任助理（掛職）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部副主任等職。2024年3月加入國(guó)信證券前,，曾任中國(guó)銀河執(zhí)行委員會(huì)委員,、業(yè)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。

另外,，董事會(huì)同意委派周中國(guó)擔(dān)任子公司國(guó)信弘盛董事,，并推薦為董事長(zhǎng)人選。自周中國(guó)履職之日起,，成飛便不再擔(dān)任國(guó)信弘盛董事長(zhǎng),、董事職務(wù)。履歷顯示,，周中國(guó)現(xiàn)任國(guó)信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理,、國(guó)信資本董事長(zhǎng)、鵬華基金董事,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)委員會(huì)委員,、深圳市會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。