證監(jiān)會擬決定：對王澤龍、洪浩煒、中信中證,、中信證券、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責令改正,，給予警告，沒收違法所得7753.2萬元，其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬元,；對涉案方的共同違法行為處以罰款1.55億元,，其中由王澤龍合計承擔7050萬元。另外，對王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款,。

綜合下來,，王澤龍此次違法獲利6063.8萬元,，遭合計罰款7250萬元，合計遭證監(jiān)會罰沒1.33億元,。

經(jīng)證監(jiān)會查明：

2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲得證監(jiān)會發(fā)審委審核通過,。2022年7月至8月,，中信中證向王澤龍推薦定增多空方案,；根據(jù)方案,，“客戶通過場外衍生品交易臺直接實現(xiàn)定增多空套利,，提前結(jié)算收益，無需等待六個月的鎖定期,，通常一個多月時間即可回籠資金和收益”,。2022年9月，王澤龍決定實施定增套利,，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源,，并以某投資公司名義與中信中證開展場外衍生品交易,。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案,，負責對接中信中證和中信證券。2022年9月至2023年2月,，王澤龍,、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù),，約定由中核鈦白員工持股計劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬股“中核鈦白”股票,，中信中證指定四個私募基金產(chǎn)品賬戶進行“中核鈦白”股票融券對沖交易，中信證券制定融券出借計劃,。2022年11月,，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進行初步溝通。2022年12月,，中信中證合規(guī)部門及風險管理委員會審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場外衍生品交易申請,；當月，上報“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權(quán)6億元名義金的請示”至中信證券風險管理部及風險管理委員會審議通過,。2023年2月,，因某投資公司認購資金不足,，為了將融券額度用滿,，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易,，洪浩煒參與并以某1號私募證券投資基金(簡稱1號基金)名義與中信中證開展場外衍生品交易。2023年2月8日至2月10日,，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批,，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫,，并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認購文件的公司用印審批流程,。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價格及認購金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報價,，當日確定發(fā)行價格為5.92元/股,。2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議,，并與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換,，名義本金為5.32億元，對應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬股,，由中信中證提供全額保證金,。同日,，某投資公司與中信中證達成香草期權(quán)組合合約,，掛鉤標的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元,，對應(yīng)股數(shù)為7195.95萬股,；1號基金與中信中證達成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標的為“中核鈦白”股票,，名義本金為8903.98萬元,，對應(yīng)股數(shù)為1504.05萬股。2023年2月6日至2月20日,，某投資公司與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換,，合計開倉股數(shù)為7195.95萬股，對應(yīng)名義本金為5.48億元,。2023年2月10日至2月20日,，1號基金與中信中證達成多筆空頭收益互換，合計開倉股數(shù)為1504.05萬股,，對應(yīng)名義本金為1.14億元,。2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計劃所持8800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產(chǎn)品賬戶,，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月,。2023年2月13日至2月21日，四個私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價約7.63元/股,，成交金額約6.71億元,。王澤龍未將自己通過上述交易安排實際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日,、3月3日,，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書，稱本次非公開發(fā)行對象不存在發(fā)行人實際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認購的情形,。2023年3月9日,，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日,。2023年3月17日至4月6日,，某投資公司、1號基金向中信中證申請?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約,，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進行結(jié)算,。最終，王澤龍通過某投資公司實際獲利5816.2萬元,，洪浩煒,、王澤龍通過1號基金分別實際獲利1419.39萬元,、247.6萬元,，中信中證未有實際獲利,，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬元,，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬元,。