證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)王澤龍、洪浩煒,、中信中證、中信證券,、海通證券,、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正,，給予警告,，沒(méi)收違法所得7753.2萬(wàn)元，其中沒(méi)收王澤龍違法所得6063.8萬(wàn)元；對(duì)涉案方的共同違法行為處以罰款1.55億元,，其中由王澤龍合計(jì)承擔(dān)7050萬(wàn)元,。另外，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款,。

綜合下來(lái),，王澤龍此次違法獲利6063.8萬(wàn)元，遭合計(jì)罰款7250萬(wàn)元,，合計(jì)遭證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)1.33億元,。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明：

2022年7月，中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過(guò),。2022年7月至8月,，中信中證向王澤龍推薦定增多空方案；根據(jù)方案,，“客戶通過(guò)場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利,，提前結(jié)算收益，無(wú)需等待六個(gè)月的鎖定期,，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”,。2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利,，通過(guò)中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源,，并以某投資公司名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案,，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券,。2022年9月至2023年2月，王澤龍,、韓雨辰與中信中證,、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票,，中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對(duì)沖交易,，中信證券制定融券出借計(jì)劃。2022年11月,，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開(kāi)發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通,。2022年12月，中信中證合規(guī)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)掛鉤約8800萬(wàn)股“中核鈦白”非公開(kāi)發(fā)行股份的場(chǎng)外衍生品交易申請(qǐng),；當(dāng)月,，上報(bào)“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開(kāi)展掛鉤中核鈦白限售股場(chǎng)外期權(quán)6億元名義金的請(qǐng)示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)。2023年2月,，因某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足,，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金(簡(jiǎn)稱1號(hào)基金)名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易,。2023年2月8日至2月10日,，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門(mén)內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫(kù),，并履行了中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)文件的公司用印審批流程,。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購(gòu)金額參與中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行首輪報(bào)價(jià),，當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股,。2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議,，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換,，名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬(wàn)股,，由中信中證提供全額保證金,。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票,，名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股,；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約,，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8903.98萬(wàn)元,，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股,。2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換,，合計(jì)開(kāi)倉(cāng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股,，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日,，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開(kāi)倉(cāng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股,，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元,。2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶,，出借期限通過(guò)展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月,。2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票,，賣出均價(jià)約7.63元/股,，成交金額約6.71億元。王澤龍未將自己通過(guò)上述交易安排實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日,、3月3日,，中核鈦白公告非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書(shū)，稱本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過(guò)直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形,。2023年3月9日,，中核鈦白公告本次非公開(kāi)發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日,。2023年3月17日至4月6日,，某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約,，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算,。最終，王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利5816.2萬(wàn)元,，洪浩煒,、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別實(shí)際獲利1419.39萬(wàn)元、247.6萬(wàn)元,，中信中證未有實(shí)際獲利,，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬(wàn)元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬(wàn)元,。