證監(jiān)會出手！95后富豪被罰沒1.33億元隱秘套利現(xiàn)形

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2024-04-24 06:06:53 魯中晨報(bào)

上市公司中核鈦白的實(shí)際控制人,、95后富豪王澤龍,，因在中信證券和海通證券協(xié)助下進(jìn)行定增套利而受到中國證監(jiān)會調(diào)查。現(xiàn)涉事各方均面臨巨額罰單。

中核鈦白近日發(fā)布公告,，稱其實(shí)際控制人王澤龍于4月19日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,。此前,，王澤龍因涉嫌違反中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓,、信息披露違規(guī)等行為，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,。作為深交所上市公司（股票代碼：002145）,，中核鈦白專注于鈦白粉生產(chǎn)。2023年年報(bào)顯示,，王澤龍持有中核鈦白33.45%股份,，為第一大股東。

《行政處罰事先告知書》詳述了王澤龍等人如何實(shí)施定增套利的經(jīng)過,。2022年7月,，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請獲中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過。隨后,，中信中證向王澤龍推薦了一項(xiàng)定增多空套利方案,，聲稱該方案可讓客戶在不需等待六個(gè)月鎖定期的情況下，通過場外衍生品交易臺直接實(shí)現(xiàn)套利,，通常一個(gè)月左右即可收回資金和收益,。

2022年9月，王澤龍決定執(zhí)行此套利策略,，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源,，并以某投資公司名義與中信中證進(jìn)行場外衍生品交易。韓雨辰負(fù)責(zé)具體執(zhí)行套利方案,，并與中信中證及中信證券對接,。由于某投資公司認(rèn)購資金不足，王澤龍建議朋友洪浩煒通過1號基金加入套利,，以充分利用融券額度,。

最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利超過5816萬元,，洪浩煒,、王澤龍通過1號基金分別獲利超1419萬元、247萬元,。中信中證未從中獲利,，而中信證券融券業(yè)務(wù)收入超191萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.9萬元,。

基于上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)及社會危害程度,，中國證監(jiān)會擬對涉事各方作出處罰。其中，王澤龍被沒收違法所得并處以罰款,，合計(jì)約1.33億元,。這位年輕的億萬富豪將為其違法行為付出沉重代價(jià)。

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