上市公司中核鈦白的實(shí)際控制人,、95后富豪王澤龍,，因在中信證券和海通證券協(xié)助下進(jìn)行定增套利而受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。現(xiàn)涉事各方均面臨巨額罰單,。

中核鈦白近日發(fā)布公告,，稱(chēng)其實(shí)際控制人王澤龍于4月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。此前,，王澤龍因涉嫌違反中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票的限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓,、信息披露違規(guī)等行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。作為深交所上市公司（股票代碼：002145）,，中核鈦白專(zhuān)注于鈦白粉生產(chǎn)。2023年年報(bào)顯示,，王澤龍持有中核鈦白33.45%股份,，為第一大股東。

《行政處罰事先告知書(shū)》詳述了王澤龍等人如何實(shí)施定增套利的經(jīng)過(guò),。2022年7月,，中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過(guò)。隨后,，中信中證向王澤龍推薦了一項(xiàng)定增多空套利方案,，聲稱(chēng)該方案可讓客戶(hù)在不需等待六個(gè)月鎖定期的情況下，通過(guò)場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)套利,，通常一個(gè)月左右即可收回資金和收益,。

2022年9月，王澤龍決定執(zhí)行此套利策略,，通過(guò)中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源,，并以某投資公司名義與中信中證進(jìn)行場(chǎng)外衍生品交易,。韓雨辰負(fù)責(zé)具體執(zhí)行套利方案，并與中信中證及中信證券對(duì)接,。由于某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足,，王澤龍建議朋友洪浩煒通過(guò)1號(hào)基金加入套利，以充分利用融券額度,。

最終,，王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利超過(guò)5816萬(wàn)元，洪浩煒,、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別獲利超1419萬(wàn)元,、247萬(wàn)元。中信中證未從中獲利,，而中信證券融券業(yè)務(wù)收入超191萬(wàn)元,，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.9萬(wàn)元。

基于上述違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)及社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)涉事各方作出處罰,。其中,，王澤龍被沒(méi)收違法所得并處以罰款，合計(jì)約1.33億元,。這位年輕的億萬(wàn)富豪將為其違法行為付出沉重代價(jià),。

公開(kāi)信息顯示，王澤龍于2019年以超16億元的投資入主中核鈦白,，成為公司控股股東和實(shí)際控制人，當(dāng)時(shí)其“95后執(zhí)掌A股上市公司”的身份引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注,。王澤龍出身化工世家,，其父王德亮早年從事化工品貿(mào)易，積累起原始財(cái)富,。父子二人曾共同參與佰利聯(lián)收購(gòu)龍蟒鈦業(yè)的大型并購(gòu)項(xiàng)目,。2017年，年僅21歲的王澤龍因持有龍蟒佰利股權(quán),，以35億元財(cái)富首次登上《胡潤(rùn)百富榜》,。

2023年，中核鈦白業(yè)績(jī)下滑,，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入49.47億元,，同比下降9.76%，凈利潤(rùn)4.19億元,，同比減少34.84%,。與此同時(shí),，中核鈦白股價(jià)自2021年觸及14.1元高位后持續(xù)走低，目前在4元左右徘徊,，較2021年高點(diǎn)跌幅約70%,。

中信證券和海通證券在此次事件中亦難辭其咎，同樣于4月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》,。中信中證為王澤龍,、洪浩煒設(shè)計(jì)套利方案、構(gòu)建交易結(jié)構(gòu),、提供杠桿資金支持,；中信證券明知客戶(hù)融券目的為定增套利，仍配合提供融券服務(wù),；海通證券則以自身名義按中信中證報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票,，助力套利行為實(shí)現(xiàn)。

據(jù)此,，中信中證被罰款4650萬(wàn)元,，中信證券被罰沒(méi)約2516萬(wàn)元，海通證券被罰沒(méi)約776萬(wàn)元,。針對(duì)處罰決定,，中信證券及孫公司中信中證表示誠(chéng)懇接受，將深刻反思并全面落實(shí)整改,，提升思想認(rèn)識(shí),，嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，進(jìn)行全面系統(tǒng)自查,，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理,。海通證券同樣表示誠(chéng)懇接受處罰，將深刻反思,，吸取教訓(xùn),，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)與水平,，持續(xù)改進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù),。