超七成券商合規(guī)總監(jiān)年薪過(guò)百萬(wàn),，啥原因？(2)

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2024-04-24 17:09:23

另?yè)?jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條規(guī)定,，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度,。

合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)

,；合規(guī)管理人員工作稱職的,，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

上述10家券商中,，中信證券合規(guī)總監(jiān)薪酬與中位數(shù)持平,，中信建投合規(guī)總監(jiān)年薪略低于中位數(shù)，剩余8家公司合規(guī)總監(jiān)年薪均超過(guò)中位數(shù)水平,。

為何合規(guī)總監(jiān)薪酬較高,？

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,，基本職責(zé)是對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,。

在任職資格方面，除了取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外,，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作5年以上,，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上,。

南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝向中新經(jīng)緯表示,，近幾年，券商公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)這一崗位的重視程度較高,，也因此安排了相對(duì)較高的薪酬水平,。隨著金融市場(chǎng)監(jiān)管的加強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為券商運(yùn)營(yíng)中的關(guān)鍵部分,。鑒于金融市場(chǎng)的復(fù)雜性和不確定性,，為了防范法律風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)公司聲譽(yù)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要,。

3月15日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，證券公司應(yīng)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,，縱向覆蓋境內(nèi)外各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu),，橫向覆蓋各類業(yè)務(wù),、場(chǎng)景及人員，實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控,。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度,，提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督作用,，提升業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平,。

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