伴隨著券商2023年年報(bào)披露，券商高管薪酬水平成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。

中新經(jīng)緯梳理29家披露合規(guī)總監(jiān)薪酬的券商年報(bào)發(fā)現(xiàn),，有11家合規(guī)總監(jiān)薪酬超200萬元，有22家超過100萬元,，占比超七成,。

對此，有專家認(rèn)為,，隨著金融市場監(jiān)管的加強(qiáng),，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為券商運(yùn)營中的關(guān)鍵部分，相應(yīng)地,，合規(guī)總監(jiān)薪酬水平也相對較高,。

超七成券商合規(guī)總監(jiān)薪酬超百萬

截至4月23日，在公布2023年年報(bào)的31家券商中,，有29家公司公布了合規(guī)總監(jiān)薪酬,。

其中，中信證券合規(guī)總監(jiān)憑借473.96萬元年薪,，在一眾券商中位居榜首,；國泰君安次之，2023年合規(guī)總監(jiān)年薪306.89萬元,；除此之外,，包括中信建投、國信證券,、華泰證券等券商在內(nèi),，合規(guī)總監(jiān)薪酬范圍在200萬元-297萬元之間。

也有7家券商旗下合規(guī)總監(jiān)年度薪酬小于100萬元,，分別是國海證券,、東興證券、海通證券,、紅塔證券,、長城證券、西南證券和中原證券,，薪酬水平在66萬元-100萬元之間,。

中新經(jīng)緯注意到,，上述29家券商中，有20家券商的合規(guī)總監(jiān)薪酬較上年有所下降,。除此之外,，中信證券、東方證券,、浙商證券,、海通證券等8家券商的合規(guī)總監(jiān)2023年薪酬較上年有所增長，變動(dòng)金額在0.07萬元-178.63萬元之間,。

其中,，東方證券變動(dòng)最為明顯，合規(guī)總監(jiān)蔣鶴磊2023年年薪為208.63萬元,，2022年年薪僅有30萬元,。對此，東方證券2022年年報(bào)顯示,，蔣鶴磊于2022年10月11日起任公司合規(guī)總監(jiān),，當(dāng)年任職期僅有三個(gè)月。

中新經(jīng)緯選取了A股10家上市券商合規(guī)總監(jiān)薪酬(按合規(guī)總監(jiān)薪酬從高到低排序)與高管平均薪酬及中位數(shù)進(jìn)行對比,，發(fā)現(xiàn)上述10家公司合規(guī)總監(jiān)薪酬均超過了公司高管平均薪酬,，也就是說，在券商高管薪酬整體下降的背景下,，合規(guī)總監(jiān)薪酬仍保持著相對較高水平,。

另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度,。

合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的,，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)

；合規(guī)管理人員工作稱職的,，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平,。

上述10家券商中，中信證券合規(guī)總監(jiān)薪酬與中位數(shù)持平,，中信建投合規(guī)總監(jiān)年薪略低于中位數(shù),，剩余8家公司合規(guī)總監(jiān)年薪均超過中位數(shù)水平。

為何合規(guī)總監(jiān)薪酬較高,？

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，基本職責(zé)是對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督和檢查,。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,。

在任職資格方面,，除了取得證券公司高級管理人員任職資格外,，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷,；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上,。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝向中新經(jīng)緯表示，近幾年,，券商公司對合規(guī)總監(jiān)這一崗位的重視程度較高,，也因此安排了相對較高的薪酬水平,。隨著金融市場監(jiān)管的加強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為券商運(yùn)營中的關(guān)鍵部分,。鑒于金融市場的復(fù)雜性和不確定性,，為了防范法律風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)公司聲譽(yù)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要,。

3月15日,，中國證監(jiān)會指出，證券公司應(yīng)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,，縱向覆蓋境內(nèi)外各級子公司及分支機(jī)構(gòu),，橫向覆蓋各類業(yè)務(wù)、場景及人員,，實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度,，提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重,。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督作用,，提升業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平。

多家公司也在2023年年報(bào)中提到,，公司高度重視合規(guī)管理工作。中信證券表示,，公司持續(xù)建立健全全方位,、多層次的合規(guī)管理組織體系。通過制度,、流程,、培訓(xùn)、咨詢,、檢查、監(jiān)測等途徑,，持續(xù)完善合規(guī)管理體系，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力,，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。

“在券商高管整體薪酬下降的背景下,，合規(guī)總監(jiān)薪酬水平較高意味著券商對合規(guī)總監(jiān)崗位的職責(zé)和重要性有了重新的認(rèn)識和評估，公司需要留住具有專業(yè)能力能夠與監(jiān)管溝通的資深人才,。這也傳遞了券商正積極適應(yīng)并強(qiáng)化合規(guī)管理以維持市場競爭力的信號?！碧锢x補(bǔ)充道。

香頌資本董事沈萌向中新經(jīng)緯表示,，監(jiān)管層加強(qiáng)了對券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的監(jiān)督,，對于券商來說增強(qiáng)合規(guī)的能力，可以降低整體的成本風(fēng)險(xiǎn),。優(yōu)秀的合規(guī)總監(jiān)可以避免券商產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失,，因此券商更愿意支付更多薪酬,。