證監(jiān)會(huì)要求上市證券公司要突出投資者保護(hù) 強(qiáng)化信披與風(fēng)險(xiǎn)管理

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2024-05-11 08:22:24 澎湃新聞

5月10日,，證監(jiān)會(huì)更新了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，強(qiáng)調(diào)上市證券公司需重視基礎(chǔ)功能，側(cè)重服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),，強(qiáng)化價(jià)值創(chuàng)造,、維護(hù)股東與投資者利益,，并實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理,，增強(qiáng)信息披露的實(shí)效性,，成為公司治理的典范,。該修訂鼓勵(lì)證券公司在計(jì)劃IPO,、再融資時(shí),，應(yīng)基于股東回報(bào)、企業(yè)價(jià)值,、市場(chǎng)戰(zhàn)略謹(jǐn)慎決定融資規(guī)模與時(shí)間,，嚴(yán)格監(jiān)控資金用途，謹(jǐn)慎涉足高資本消耗業(yè)務(wù),，以提高資金運(yùn)用效率,。

信息披露方面，修訂內(nèi)容注重信息的重要性和必要性,，進(jìn)行了分類優(yōu)化：首先,，上市證券公司如采用合并數(shù)據(jù)或高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法需公開說明；其次,，須在定期報(bào)告中展示凈資本等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)狀態(tài),，若核心指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，則需即時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告闡明詳情及可能影響,；最后,，不再要求公開證券公司分類結(jié)果。

此次修訂旨在響應(yīng)國(guó)家關(guān)于資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的政策,，加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管,，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量成長(zhǎng)。修訂版《規(guī)定》于公布當(dāng)日生效,，旨在引導(dǎo)證券公司回歸服務(wù)本源,，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與投資者的能力,，促進(jìn)證券行業(yè)沿著中國(guó)特色金融發(fā)展道路前進(jìn),。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化日常監(jiān)管與執(zhí)法，確保各上市證券公司執(zhí)行新規(guī),，同時(shí)推廣優(yōu)秀實(shí)踐,，助力全行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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