證監(jiān)會要求上市證券公司要突出投資者保護 強化信披與風險管理
5月10日,，證監(jiān)會更新了《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，強調(diào)上市證券公司需重視基礎功能,，側(cè)重服務實體經(jīng)濟,，強化價值創(chuàng)造,、維護股東與投資者利益,，并實施全面風險及合規(guī)管理,，增強信息披露的實效性,，成為公司治理的典范,。該修訂鼓勵證券公司在計劃IPO,、再融資時，應基于股東回報,、企業(yè)價值,、市場戰(zhàn)略謹慎決定融資規(guī)模與時間，嚴格監(jiān)控資金用途,，謹慎涉足高資本消耗業(yè)務,，以提高資金運用效率。
信息披露方面,，修訂內(nèi)容注重信息的重要性和必要性,，進行了分類優(yōu)化：首先，上市證券公司如采用合并數(shù)據(jù)或高級風險計量方法需公開說明,；其次,，須在定期報告中展示凈資本等關鍵風險控制指標狀態(tài)，若核心指標未達標,，則需即時發(fā)布臨時公告闡明詳情及可能影響,；最后，不再要求公開證券公司分類結(jié)果。
此次修訂旨在響應國家關于資本市場高質(zhì)量發(fā)展的政策,，加強上市證券公司監(jiān)管,，推動行業(yè)高質(zhì)量成長。修訂版《規(guī)定》于公布當日生效,，旨在引導證券公司回歸服務本源,，強化合規(guī)風控，提升服務實體經(jīng)濟與投資者的能力,，促進證券行業(yè)沿著中國特色金融發(fā)展道路前進,。證監(jiān)會將繼續(xù)強化日常監(jiān)管與執(zhí)法，確保各上市證券公司執(zhí)行新規(guī),，同時推廣優(yōu)秀實踐，助力全行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進程,。
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