證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管新規(guī)促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

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2024-05-11 07:52:31 證券時(shí)報(bào)

證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管

5月10日，證監(jiān)會(huì)更新了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，旨在推動(dòng)上市證券公司強(qiáng)化以人民為中心的發(fā)展理念,，采用更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)風(fēng)控措施，以及提升信息透明度,，引領(lǐng)行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段,。新規(guī)定即時(shí)生效。

修訂內(nèi)容涵蓋了四大要點(diǎn),。首先,，它倡導(dǎo)證券公司應(yīng)將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為首要任務(wù)，注重長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造和投資者權(quán)益保護(hù),，同時(shí)在融資活動(dòng)中展現(xiàn)克制,，確保資金有效服務(wù)于主營(yíng)業(yè)務(wù)，避免盲目擴(kuò)張高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),。

其次，針對(duì)公司治理結(jié)構(gòu),，新規(guī)定要求上市證券公司建立清晰的股權(quán)架構(gòu),，強(qiáng)化內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保運(yùn)作獨(dú)立性和穩(wěn)定性,。這包括加強(qiáng)對(duì)股東及其關(guān)聯(lián)方行為的監(jiān)管,，防止其通過(guò)不正當(dāng)手段侵害公司利益，以及優(yōu)化財(cái)務(wù)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),，提升信息公允性,，并建立合理的員工激勵(lì)與約束機(jī)制。證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管,。

第三,，為了促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，新規(guī)定細(xì)化了信息披露要求,，特別是在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的披露上,，要求公司根據(jù)監(jiān)管認(rèn)可的方法進(jìn)行透明化報(bào)告，及時(shí)通報(bào)任何不符合規(guī)定的核心風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng),，但不再?gòu)?qiáng)制披露證券公司分類(lèi)結(jié)果,。

最后，新規(guī)定強(qiáng)調(diào)了保護(hù)投資者的重要性,，要求證券公司建立有效的投資者關(guān)系管理機(jī)制,，確保與投資者溝通的準(zhǔn)確性與專(zhuān)業(yè)性，同時(shí)鼓勵(lì)公司通過(guò)提高分紅,、股份回購(gòu)等方式增強(qiáng)股東回報(bào),，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),，未來(lái)將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,，推動(dòng)新規(guī)各項(xiàng)要求得到有效執(zhí)行，并將良好實(shí)踐推廣至整個(gè)行業(yè),，助力證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程,。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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