ST華鐵：收到行政處罰決定書

證券代碼：000976         證券簡稱：ST華鐵        公告編號：2024-031

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司（全文簡稱“公司”“本公司”“華鐵股份”）及實(shí)際控制人宣瑞國先生于2023年7月12日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字0062023018號,、0062023019號），因公司,、實(shí)際控制人宣瑞國先生涉嫌信息披露違法違規(guī),，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司及實(shí)際控制人宣瑞國先生進(jìn)行立案調(diào)查,。具體內(nèi)容詳見公司于2023年7月13日刊登在《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于公司及實(shí)際控制人收到立案告知書的公告》（公告編號：2023-065）,。

公司于2024年2月8日收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（廣東證監(jiān)處罰字[2024]2號）具體內(nèi)容詳見公司于當(dāng)日刊登在《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局<行政處罰及市場禁入事先告知書>的公告》（公告編號：2024-010）。ST華鐵：收到行政處罰決定書,。

公司于2024年5月10日收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2024]11號,、[2024]12號）及《市場禁入決定書》（[2024]1號），現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

一,、《行政處罰決定書》、《市場禁入決定書》的內(nèi)容

“當(dāng)事人：廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱華鐵股份）,，住所：廣東省開平市三埠街道辦事處祥龍中銀路2號三樓A138號330室,。

宣瑞國，男,，1968年11月出生,，廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱華鐵股份）時任董事長,、副董事長，實(shí)際控制人,，住址：北京市西城區(qū)興隆街4號,。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對華鐵股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我局于2024年3月20日召開聽證會,，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，華鐵股份、宣瑞國存在以下違法事實(shí)：

一,、華鐵股份2020年年度報告,、2021年年度報告存在虛假記載

（一）2020年、2021年,，華鐵股份子公司青島亞通達(dá)鐵路設(shè)備制造有限公司（以下簡稱亞通達(dá)制造）通過與伊犁遠(yuǎn)音新能源技術(shù)有限公司（以下簡稱伊犁遠(yuǎn)音）,、中科恒通（寧夏）新能源儲能有限公司（以下簡稱中科恒通）分別簽訂太陽能電池組件采購合同和銷售合同的方式，開展虛假貿(mào)易,，虛增收入,、利潤。2020年,、2021年,，華鐵股份分別虛增營業(yè)收入171,327,433.93元、119,512,192.15元,，占當(dāng)期報告披露營業(yè)收入的7.64%,、6.01%；虛增利潤總額19,115,044.59元,、19,512,194.35元,，占當(dāng)期報告披露利潤總額的3.17%、3.39%,，相關(guān)定期報告存在虛假記載,。

（二）2015年，華鐵股份收購Tong Dai Control (Hong Kong) Limited（以下簡稱香港通達(dá)）100%股權(quán),，從而間接持有青島亞通達(dá)鐵路設(shè)備有限公司（以下簡稱亞通達(dá)設(shè)備）,、亞通達(dá)制造100%股權(quán),；2019年，華鐵股份收購山東嘉泰交通設(shè)備有限公司（以下簡稱山東嘉泰）51%股權(quán),。上述收購行為形成相應(yīng)資產(chǎn)組（下稱香港通達(dá)資產(chǎn)組和山東嘉泰資產(chǎn)組）,。2020年、2021年,，華鐵股份在對上述資產(chǎn)組實(shí)施商譽(yù)減值測試過程中,，存在未結(jié)合香港通達(dá)資產(chǎn)組中相關(guān)公司業(yè)務(wù)實(shí)際情況作出合理經(jīng)營預(yù)測，未考慮山東嘉泰開展的相關(guān)業(yè)務(wù)在實(shí)際執(zhí)行中存在的不確定性,，對項(xiàng)目落地的業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測過于樂觀等問題,。2020年、2021年,，華鐵股份分別少計資產(chǎn)減值損失30,649,440.08元,、109,938,468.61元，相關(guān)定期報告存在虛假記載,。

二,、華鐵股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2019年年度報告,、2020年年度報告,、2021年年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏

宣瑞國系華鐵股份實(shí)際控制人,，同時實(shí)際控制伊犁遠(yuǎn)音,、中科恒通、青島恒超機(jī)械有限公司,、中科恒豐（北京）科技有限公司,、北京紐瑞特科貿(mào)有限公司等5家公司，上述5家公司構(gòu)成華鐵股份的關(guān)聯(lián)方,。2019年至2022年,，華鐵股份及北京全通達(dá)科技發(fā)展有限公司（以下簡稱北京全通達(dá)）、亞通達(dá)設(shè)備,、山東嘉泰等子公司與宣瑞國控制的相關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金往來,。其中，2019年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易876,706,408.02元,，占當(dāng)期報告披露凈資產(chǎn)的19.01%,，其中流出到關(guān)聯(lián)方459,297,158.44元，從關(guān)聯(lián)方流入417,409,249.58元,；2020年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易2,924,756,011.06元,，占當(dāng)期報告披露凈資產(chǎn)的56.62%，其中流出到關(guān)聯(lián)方1,403,218,978.44元,，從關(guān)聯(lián)方流入1,521,537,032.65元,；2021年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易7,320,873,238.47元，占當(dāng)期報告披露凈資產(chǎn)的138.14%,，其中流出到關(guān)聯(lián)方3,460,226,797.93元,，從關(guān)聯(lián)方流入3,860,646,440.54元；2022年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易7,272,536,867.09元,，占當(dāng)期報告披露凈資產(chǎn)金額的232.53%,其中流出到關(guān)聯(lián)方4,070,455,757.09元,，從關(guān)聯(lián)方流入3,202,081,110元。ST華鐵：收到行政處罰決定書,。

根據(jù)2005年《證券法》第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng),，《證券法》第七十八條第一款、第二款,、第七十九條,、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告[2017]17號）第四十條,、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告[2021]15號）第五十四條的規(guī)定,，并參照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2018年修訂、2020年修訂）第10.2.4條,、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂）第6.3.6條第二項(xiàng)的規(guī)定,，上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件，并應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露,，華鐵股份未按規(guī)定及時披露上述事項(xiàng),，也未在2019年年度報告、2020年年度報告,、2021年年度報告中披露,，未完整在2022年年度報告中披露，構(gòu)成重大遺漏,。

以上事實(shí),，有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水,、記賬憑證及原始憑證,、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

華鐵股份上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng),，《證券法》第七十八條第一款,、第二款和第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第一款和第二款所述違法行為,。

華鐵股份涉案期間有關(guān)董事,、監(jiān)事、高級管理人員違反了2005年《證券法》第六十八條第三款,、第八十二條第三款的規(guī)定,，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”,。宣瑞國作為華鐵股份時任董事長,、副董事長,，是公司信息披露第一責(zé)任人，決策實(shí)施亞通達(dá)制造相關(guān)虛假業(yè)務(wù)且在商譽(yù)減值測試中隱瞞虛假業(yè)務(wù)，未對山東嘉泰資產(chǎn)組減值數(shù)據(jù)進(jìn)行合理審核,，組織實(shí)施關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)且未按規(guī)定披露,，簽字保證華鐵股份2019年年度報告,、2020年年度報告,、2021年年度報告、2022年年度報告的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，是對上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

宣瑞國作為華鐵股份實(shí)際控制人,，組織、指使從事虛假業(yè)務(wù),、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易違法行為,，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款，《證券法》第一百九十七條第一款,、第二款所述違法行為,。ST華鐵：收到行政處罰決定書。

當(dāng)事人及其代理律師提出如下陳述申辯意見：

（一）華鐵股份

其一,，華鐵股份在香港通達(dá)資產(chǎn)組、山東嘉泰資產(chǎn)組商譽(yù)減值測試基于當(dāng)時客觀情況進(jìn)行測算,，2020,、2021年不計提涉案資產(chǎn)組商譽(yù)減值準(zhǔn)備是合理的。事先告知書中認(rèn)定的2020年及2021年度虛假貿(mào)易對資產(chǎn)減值造成的影響,，也未達(dá)到交易所規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn),，不具有重大性。同時,，追溯調(diào)整的原因是配合監(jiān)管部門工作,，不應(yīng)作為對其處罰事由。

其二，關(guān)聯(lián)交易所涉部分金額采取雙邊口徑計算與實(shí)際情況不符,，公司以預(yù)付賬款形式向未披露關(guān)聯(lián)方預(yù)付采購款,，并在合同終止后，由關(guān)聯(lián)方退還預(yù)付采購款的金額應(yīng)予扣除,。公司2022年年度報告已經(jīng)如實(shí)披露資金占用余額等重要信息,，因客觀條件所限發(fā)生額未能完整披露，且2022年年度報告已就自查及后續(xù)披露作出明確提示,，不存在重大遺漏。

其三,，公司在知悉信息披露違規(guī)事項(xiàng)后,，采取多種補(bǔ)救措施，積極主動消除違法行為后果,。

綜上,，華鐵股份要求從輕或減輕處罰。

第一,，華鐵股份商譽(yù)減值不當(dāng),，未充分計提資產(chǎn)減值損失導(dǎo)致華鐵股份2020年年報、2021年年報存在虛假記載,。2020年,、2021年，華鐵股份分別少計資產(chǎn)減值損失30,649,440.08元,、109,938,468.61元,，導(dǎo)致分別多計利潤30,649,440.08元、109,938,468.61元,，占當(dāng)期報告利潤總額比例分別達(dá)5.09%和19.09%,。在商譽(yù)減值測試過程中，華鐵股份未結(jié)合香港通達(dá)資產(chǎn)組中相關(guān)公司業(yè)務(wù)實(shí)際情況作出合理經(jīng)營預(yù)測,，亞通達(dá)制造商譽(yù)減值依據(jù)的財務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí),；未能結(jié)合市場客觀情況謹(jǐn)慎預(yù)測山東嘉泰資產(chǎn)組的未來收入等財務(wù)數(shù)據(jù)。追溯調(diào)整是對前期不實(shí)披露的更正,，監(jiān)管部門要求改正不是免責(zé)事由,。

第二，涉案關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件,，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在定期報告中披露,。在定期報告中披露時，至少應(yīng)當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易方,、關(guān)聯(lián)關(guān)系,、期初余額、本期新增金額、期末余額等核心內(nèi)容,。采購款預(yù)付后退回模式不影響關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定,，采取雙邊口徑計算關(guān)聯(lián)交易數(shù)額并無不當(dāng)。華鐵股份2022年年報未完整披露關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額,，存在重大遺漏,。

第三，華鐵股份所稱事后采取補(bǔ)救措施,，積極消除違法行為后果等情節(jié)已在量罰中予以考慮,。

綜上，對華鐵股份的陳述,、申辯意見不予采納。

（二）宣瑞國

其一,，開展涉案虛假貿(mào)易并非個人私欲,，而是為降低華鐵股份產(chǎn)品毛利率,，維護(hù)上市公司利益，相關(guān)虛假交易對當(dāng)期利潤和營業(yè)額影響較小,。

其二，已根據(jù)涉案資產(chǎn)組相關(guān)公司的業(yè)務(wù)實(shí)際情況作出合理經(jīng)營預(yù)測,，并進(jìn)行合理審核,，且經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評估、審計后認(rèn)為涉案資產(chǎn)組商譽(yù)無減值跡象,。

其三,，事先告知書所認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額采用雙邊計算，與本案關(guān)聯(lián)交易實(shí)際金額不符,。公司以預(yù)付賬款形式向未披露關(guān)聯(lián)方預(yù)付采購款,，并在合同終止后，由關(guān)聯(lián)方退還預(yù)付采購款的金額應(yīng)予扣除,。

其四,，對于非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng),，不存在主觀惡意,，基于公司戰(zhàn)略發(fā)展，使用公司資金開展重大資產(chǎn)重組未能成功才導(dǎo)致非經(jīng)營資金占用未得到解決,。當(dāng)事人積極配合調(diào)查工作并進(jìn)行整改,，已解決部分占用資金,，并形成切實(shí)可行的資金占用解決方案。

綜上,，宣瑞國要求從輕或減輕處罰,，降低市場禁入年限。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為：

第一,，當(dāng)事人決策實(shí)施亞通達(dá)制造相關(guān)虛假業(yè)務(wù)，導(dǎo)致當(dāng)期年度報告存在虛假記載,，其所稱實(shí)施虛假業(yè)務(wù)的主觀動機(jī)，不改變當(dāng)期年度報告存在虛假記載的事實(shí),。商譽(yù)減值測試中,，其隱瞞相關(guān)虛假業(yè)務(wù)，導(dǎo)致香港通達(dá)資產(chǎn)組進(jìn)行商譽(yù)減值測試,，所依據(jù)的財務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，未結(jié)合市場客觀情況謹(jǐn)慎預(yù)測山東嘉泰資產(chǎn)組的未來收入等財務(wù)數(shù)據(jù),，未勤勉盡責(zé),。外部評估、審計意見不能替代其履行勤勉盡責(zé)義務(wù),，也不能構(gòu)成法定免責(zé)事由,。

第二，涉案關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件,，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在定期報告中披露,。在定期報告中作為關(guān)聯(lián)交易披露時，至少應(yīng)當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易方,、關(guān)聯(lián)關(guān)系,、期初余額、本期新增金額,、期末余額等核心內(nèi)容,。當(dāng)事人所稱采購款預(yù)付后退回模式，不影響認(rèn)定相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，采取雙邊口徑計算華鐵股份關(guān)聯(lián)交易數(shù)額并無不當(dāng),。當(dāng)事人提出實(shí)施關(guān)聯(lián)交易的主觀動機(jī)，并非法定免責(zé)事由,。其表示正在努力歸還占用資金,、積極配合調(diào)查等意見，已在量罰中予以考慮,。

綜上,，對當(dāng)事人提出的陳述申辯意見不予采納,。

華鐵股份連續(xù)四年定期報告存在虛假記載或重大遺漏，個別年度重大遺漏占比大,。公司公告稱,，截至2022年12月31日，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方尚存在非經(jīng)營性資金占用資金余額（含本金及利息合計）133,785.89萬元,。

綜合考慮上述情形及公司配合調(diào)查的情況,，依法確定量罰幅度。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)及社會危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,，我局決定：

一,、對廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司給予警告，并處以800萬元罰款,。

二、對宣瑞國給予警告,，并處以800萬元罰款,，其中對其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以450萬元罰款，對其作為實(shí)際控制人處以350萬元罰款,。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。

當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

宣瑞國作為華鐵股份實(shí)際控制人，時任董事長,、副董事長,，組織,、指使從事虛假業(yè)務(wù),、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易,，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序,，違法情節(jié)嚴(yán)重,，根據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條、《證券法》第二百二十一條,，2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項(xiàng)、第二項(xiàng),、第四條,、第五條,，2021年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號）第三條第一項(xiàng),、第四條第一款第一項(xiàng),、第五條,、第七條第一款的規(guī)定,，我局決定：對宣瑞國采取終身市場禁入措施,。

自我局宣布決定之日起,，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù),、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員職務(wù),。

當(dāng)事人如果對本市場禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,?！?/p>

二、對公司的影響及風(fēng)險提示

1,、公司本次收到的《決定書》中涉及的違法違規(guī)行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形,。

2、截至本公告披露日,，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展,。對于《決定書》中涉及的前期會計差錯事項(xiàng)，公司已進(jìn)行深刻的自查自檢，并已于2023年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》（公告編號：2023-021）,。

3,、公司將認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理的規(guī)范性,，提高信息披露質(zhì)量并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,，真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時、公平地履行信息披露義務(wù),，維護(hù)公司及廣大股東利益,。

4、公司鄭重提醒廣大投資者：《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露媒體,，公司所有信息均以在上述媒體披露的信息為準(zhǔn),。請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險,。

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司董事會

證券代碼：000976         證券簡稱：ST華鐵       公告編號：2024-032

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

責(zé)令改正措施決定暨風(fēng)險提示公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，沒有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司（全文簡稱“公司”）于2024年5月10日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（全文簡稱“廣東證監(jiān)局”）《關(guān)于對廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司,、宣瑞國采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2024〕24號）（以下簡稱“《責(zé)令改正措施》”）?，F(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：

一、責(zé)令改正措施的內(nèi)容

“廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司,、宣瑞國：

2024年5月,，我局向廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱ST華鐵或公司）、宣瑞國下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2024〕11-12號）,。根據(jù)處罰決定書查明的事實(shí),，2019年至2022年，ST華鐵與其實(shí)際控制人宣瑞國控制的相關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金往來,，截至2022年12月31日,，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方尚存在非經(jīng)營性資金占用資金余額（含本金及利息合計）133,785.89萬元。根據(jù)公司公告,，截至2024年4月29日,，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式累計僅歸還占用資金10,954.94萬元。

根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款,、《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2018〕29號）七十條第二款,、《上市公司監(jiān)管指引第8號—上市公司資金往來,、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕26號）第二十三條規(guī)定，我局決定對ST華鐵,、宣瑞國采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，ST華鐵應(yīng)采取積極措施清收全部被占用的資金,，維護(hù)上市公司及中小股東利益,；宣瑞國應(yīng)切實(shí)履行主體責(zé)任，積極籌措償還占用ST華鐵的資金,。你們應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn),，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,，所有占用資金應(yīng)在收到本決定書之日起六個月內(nèi)歸還,，并在整改完成后向我局提交書面報告，實(shí)現(xiàn)真整改,、全面整改,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,?！?/p>

二、公司采取清收占款措施的情況

1,、公司和實(shí)際控制人收到《責(zé)令改正措施》后,，深刻反思并認(rèn)真汲取教訓(xùn)，將嚴(yán)格按照廣東證監(jiān)局的要求進(jìn)行整改,，并在整改完成后提交書面報告,。公司將以本次整改為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)全體董事,、監(jiān)事和高級管理人員對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，努力提升規(guī)范運(yùn)作意識，強(qiáng)化信息披露管理,，提高公司治理水平,，杜絕此類事件再次發(fā)生，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益,。

2,、公司明確要求控股股東及其他關(guān)聯(lián)方在規(guī)定期限內(nèi)清償剩余占款，盡快提供還款來源有確定性保障的還款方案,。公司追償資金專項(xiàng)小組將繼續(xù)開展占款追償工作,，及時跟進(jìn)占款追回情況并向董事會及管理層匯報,。

3、公司與實(shí)際控制人控制的廣西兆盈創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廣西兆盈”）簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》,，廣西兆盈將其持有的青島兆盈軌道交通設(shè)備有限公司45%股權(quán)質(zhì)押給上市公司,，為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還占用資金提供質(zhì)押擔(dān)保，相關(guān)出質(zhì)登記手續(xù)已辦理完畢,。未來如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方未能履行還款義務(wù),，公司擁有處置相應(yīng)質(zhì)權(quán)的權(quán)利。

4,、聘請專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu),，為妥善解決公司當(dāng)前所面臨的問題提供專業(yè)建議及服務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益,。

5,、公司將綜合考慮實(shí)際情況，從維護(hù)上市公司利益角度出發(fā),、以妥善解決問題為目的開展工作,。如果相關(guān)責(zé)任方不能清償占款，或不能提供還款來源有確定性保障的還款方案,，公司將采取包括法律手段在內(nèi)的必要途徑維護(hù)上市公司利益,。

三、重大風(fēng)險提示

1,、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2024年修訂）第九章第四節(jié),，若公司未能按照責(zé)令改正要求在六個月內(nèi)清收被占用資金的，深交所將對公司股票實(shí)施停牌,，停牌后兩個月內(nèi)仍未完成整改的,，深交所將對公司股票交易實(shí)施退市風(fēng)險警示，此后兩個月內(nèi)仍未完成整改的,，深交所將決定終止公司股票上市交易,。請廣大投資者充分關(guān)注公司的退市風(fēng)險。

2,、為完成整改,，公司須清收全部被控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用的資金。公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)處置,，籌措資金尚需時間,，完全歸還占用上市公司的資金尚存在不確定性，請廣大投資者理性投資,，注意風(fēng)險,。

3、因公司無法在法定期限內(nèi)（2024年4月30日）披露2023年年度報告,，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,，公司股票已于2024年5月6日開市起停牌,。如公司在停牌兩個月內(nèi)仍無法披露2023年年度報告，則公司股票將被實(shí)施退市風(fēng)險警示,。如公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險警示之日起兩個月內(nèi)仍未披露過半數(shù)董事保證真實(shí),、準(zhǔn)確、完整的2023年年度報告,，公司股票將存在終止上市的風(fēng)險,。請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險,。

4、上市公司控股股東及其一致行動人持有本公司股份質(zhì)押集中度較高且存在部分股份被司法凍結(jié)的情形,。請廣大投資者理性投資,，注意風(fēng)險。

5,、截至本公告披露日,，公司存在投資者訴訟相關(guān)事項(xiàng)，其案件最終判決結(jié)果及執(zhí)行情況尚存在不確定性,。公司將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的最新進(jìn)展,，并積極履行信息披露義務(wù)。請廣大投資者理性投資,，注意風(fēng)險,。

6、公司鄭重提醒廣大投資者：《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露媒體,，公司所有信息均以在上述媒體披露的信息為準(zhǔn),，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求履行信息披露義務(wù)，及時做好信息披露工作,。請廣大投資者理性投資,，注意風(fēng)險。

特此公告,。

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司

2024年05月10日