A股首個量化交易法規(guī)落地構(gòu)建公平交易環(huán)境，監(jiān)管全面升級

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2024-05-16 06:02:06 財聯(lián)社

5月15日,，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》,，該規(guī)定將于10月8日實施，標(biāo)志著國內(nèi)量化交易領(lǐng)域首部法規(guī)塵埃落定,。此規(guī)定在公開征求意見期間，監(jiān)管機構(gòu)與業(yè)內(nèi)緊密溝通,，廣泛采納行業(yè)意見,，確保政策的合理性和實用性。新規(guī)內(nèi)容詳盡,，包含7章32條,，涉及報告管理、交易監(jiān)測,、風(fēng)險控制等多個維度,，旨在構(gòu)建全面的監(jiān)管框架，確保程序化交易活動的公平性與市場穩(wěn)定,。

新規(guī)強調(diào)程序化交易需遵循公平原則,，不得危及交易系統(tǒng)的安全或干擾市場秩序。投資者需事先報告賬戶,、資金,、交易及軟件信息，并遵循“先報告,、后交易”原則,。證券交易所負(fù)責(zé)實時監(jiān)控，特別是針對異常交易行為,，并強化證券公司的客戶管理責(zé)任,。此外，還明確了對信息系統(tǒng),、高頻交易的特別監(jiān)管要求,，以及對違規(guī)行為的法律責(zé)任追究機制。

值得注意的是,，新規(guī)充分考量了程序化交易對市場的正反兩面影響,，既防范潛在風(fēng)險，又鼓勵合規(guī)發(fā)展,，以維護(hù)市場活躍度和交易效率,。通過對主機托管資源的公平分配、交易費用的差異化調(diào)整,，以及對內(nèi)外資交易監(jiān)管的一視同仁,，體現(xiàn)了對中小投資者權(quán)益的保護(hù)和市場公平性的重視,。

回顧過去半年，監(jiān)管機構(gòu)針對量化私募采取了一系列監(jiān)管措施,，從制度建設(shè)到具體實施細(xì)節(jié),，不斷完善監(jiān)管框架，旨在促進(jìn)市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,。隨著《證券市場程序化交易管理規(guī)定》的出臺,，量化交易的監(jiān)管體系趨于完善，彰顯了監(jiān)管層“趨利避害,、突出公平,、有效監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展”的明確導(dǎo)向,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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