華西證券回復(fù)被暫停保薦業(yè)務(wù)影響應(yīng)對措施與潛在風(fēng)險

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2024-05-26 09:36:11 界面新聞

華西證券在5月24日發(fā)布的投資者關(guān)系活動記錄中透露,，其保薦業(yè)務(wù)資格因金通靈非公開發(fā)行股票項目中的不實記載等違規(guī)問題被暫停6個月，這可能對公司分類評價,、財務(wù)融資,、聲譽(yù)等多方面造成不利影響,。公司表示，此決定將限制其繼續(xù)履行待發(fā)行和待注冊項目的保薦職責(zé),，并影響保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶擴(kuò)展,。為應(yīng)對此情況，華西證券將精心安排在手項目,，防止不良社會效應(yīng),，并成立了專門小組監(jiān)控和應(yīng)對可能的負(fù)面輿情。

從公司年報看,，華西證券2023年的投資銀行業(yè)務(wù)收入為1.85億元,，占總收入5.80%，相比前一年下滑了15.49%,。其中,，債券融資業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)了1.5億元的收入。當(dāng)前,，華西證券的投行業(yè)務(wù)項目儲備中有4個項目正在進(jìn)行,。年報數(shù)據(jù)還顯示，公司有一個北交所上市項目已注冊待發(fā)行,，另有四個項目已過會待注冊,，包括兩個IPO項目、一個非公開發(fā)行股票項目和一個可轉(zhuǎn)債項目,。

此次暫停保薦業(yè)務(wù)的處罰直接關(guān)聯(lián)到華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目中的不盡職調(diào)查及文件不實記載等問題,。受此影響，華西證券四位保薦代表人遭到不同程度的監(jiān)管懲罰，包括認(rèn)定為不適當(dāng)人選和警示函警告,。暫停期限自2024年4月28日起至10月27日止,。

值得注意的是，金通靈自身也因連續(xù)六年年度報告虛增營收被江蘇證監(jiān)局處罰,。此事件還涉及光大證券,、東吳證券、國海證券等其他三家券商,，它們同樣收到了監(jiān)管罰單,。近期，多家券商因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)被立案調(diào)查,，凸顯了監(jiān)管部門對中介機(jī)構(gòu)責(zé)任追究的力度加大,，其中包括東吳證券、海通證券,、中信證券,，以及因涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)被立案的渤海證券。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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