資本市場(chǎng)首部系統(tǒng)性處罰標(biāo)準(zhǔn)將出：嚴(yán)打賄賂,、一事不二罰款,、立體追責(zé) ——證監(jiān)會(huì)重拳維序投資者權(quán)益

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2024-06-07 17:32:11 騰訊網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)近期發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》，旨在進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序,，保護(hù)投資者權(quán)益,。該規(guī)則共包含二十六條細(xì)則，體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)對(duì)于資本市場(chǎng)違規(guī)行為的嚴(yán)厲態(tài)度,，與當(dāng)前強(qiáng)化監(jiān)管的總體方向保持一致,。

規(guī)則中特別指出，在處理跨法規(guī)修改期間的違法行為時(shí),，將采用新規(guī)定進(jìn)行處罰,，這在遵循“從舊兼從輕”原則的同時(shí)，也確保了法律適用的與時(shí)俱進(jìn),。此舉既能體現(xiàn)法律的連續(xù)性,，又能確保處罰措施的有效性和公平性。

此外,，規(guī)則兼顧效率與嚴(yán)厲性,，確立了“一事不二罰款”的原則，避免重復(fù)處罰,，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)通過(guò)行政,、民事、刑事多維度追責(zé),，確保違法違規(guī)行為受到全面追究,。這一安排既簡(jiǎn)化了處罰流程，也加大了對(duì)違法行為的綜合懲治力度,。

值得注意的是,，規(guī)則鼓勵(lì)自查自糾和合作態(tài)度，明確提出對(duì)那些主動(dòng)舉報(bào)單位內(nèi)部違法行為,、積極協(xié)助調(diào)查,、主動(dòng)坦白未被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為,，以及自愿承認(rèn)錯(cuò)誤并接受處罰的個(gè)人或單位，將采取減輕或從輕處罰的措施,。這種激勵(lì)機(jī)制有利于促進(jìn)問(wèn)題的及早發(fā)現(xiàn)和解決,，增強(qiáng)市場(chǎng)自律,。

另一方面,，對(duì)于故意破壞證據(jù)、涉及賄賂等惡劣行為的當(dāng)事人,，則將面臨更加嚴(yán)厲的懲罰,。此類(lèi)行為嚴(yán)重干擾調(diào)查公正性，損害市場(chǎng)公平環(huán)境,，因此必須從重處罰以示警戒,。

綜覽《裁量基本規(guī)則》，其通過(guò)細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)和程序,，既體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為零容忍的態(tài)度,，也融入了鼓勵(lì)改正和協(xié)作的正面導(dǎo)向，旨在構(gòu)建一個(gè)更加健康,、透明的資本市場(chǎng)環(huán)境,。

(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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資本市場(chǎng)首部系統(tǒng)性處罰標(biāo)準(zhǔn)將出：嚴(yán)打賄賂,、一事不二罰款,、立體追責(zé) ——證監(jiān)會(huì)重拳維序投資者權(quán)益

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