工行上海分行共被罰1390萬(wàn)元因多項(xiàng)違規(guī)操作

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2024-07-23 06:16:28 中新經(jīng)緯

7月22日電中國(guó)工商銀行股份有限公司(下稱(chēng)工商銀行)上海市分行3天收兩罰單，合計(jì)被罰款1390萬(wàn)元,。

據(jù)國(guó)家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站22日披露的處罰信息公開(kāi)表，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局分別于7月8日和7月10日對(duì)工商銀行上海市分行作出行政處罰,。

國(guó)家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站截圖(下同)

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表(滬金罰決字〔2024〕95號(hào))顯示，工商銀行上海市分行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

1.流動(dòng)資金貸款管理嚴(yán)重不審慎,，貸款資金最終流入資本市場(chǎng),；2.流動(dòng)資金貸款管理嚴(yán)重不審慎,，貸款資金最終用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái),；3.以貸收費(fèi)；4.質(zhì)價(jià)不符,。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng),、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十三條第(四)項(xiàng)、第七十四條第(三)項(xiàng),，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局7月8日對(duì)工商銀行上海市分行作出行政處罰決定：

罰款合計(jì)340萬(wàn)元

,。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表(滬金罰決字〔2024〕105號(hào))顯示，工商銀行上海市分行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

1.理財(cái)資金投向結(jié)構(gòu)化債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,；2.對(duì)理財(cái)資金投資未盡審慎管理職責(zé),；3.會(huì)計(jì)處理未真實(shí)反映理財(cái)產(chǎn)品財(cái)務(wù)狀況；4.對(duì)固定資產(chǎn)貸款授信審批條件落實(shí)不到位

,。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng),，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局7月10日對(duì)工商銀行上海市分行作出行政處罰決定：

罰款合計(jì)1050萬(wàn)元

。

與此同時(shí),，國(guó)家金融監(jiān)管總局22日還披露了12名個(gè)人的行政處罰信息,。

時(shí)任工商銀行上海市御橋支行客戶(hù)經(jīng)理的黃遠(yuǎn)

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