工商銀行“多事之秋”：地方分行領(lǐng)導落馬，今年累計罰沒超千萬
工商銀行“多事之秋”：地方分行領(lǐng)導落馬,，今年累計罰沒超千萬
近期,，中國工商銀行上海市分行遭遇了監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，收到了兩份巨額罰單,。根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局公布的處罰信息（滬金罰決字〔2024〕95號）,，該分行因涉及四方面違規(guī)操作，被處以340萬元罰款,。違規(guī)行為主要包括：流動資金貸款管理不當導致資金最終流向了資本市場,；同類問題下，貸款資金被用于購買理財產(chǎn)品,；存在以貸款為條件收取費用的現(xiàn)象,；以及服務和收費不匹配的問題。
另外一份處罰通知（滬金罰決字〔2024〕105號）中指出,，該分行還因另外四項違規(guī)行為,，遭到了更為嚴厲的處罰,，罰款總額高達1050萬元,。這些違規(guī)行為涉及：理財資金在結(jié)構(gòu)化債券業(yè)務中的風險管理嚴重違背審慎經(jīng)營原則,；未能充分履行對理財資金投資的審慎管理責任,；會計處理未能準確反映理財產(chǎn)品的真實財務狀態(tài)；以及在固定資產(chǎn)貸款的授信審批過程中,，未嚴格實施既定的審批條件,。
此外，包括前副行長曹琦,、前公司金融業(yè)務部副總經(jīng)理王薇,、前資產(chǎn)管理部總經(jīng)理李朝暉在內(nèi)的12名相關(guān)責任人,，由于對上述違規(guī)行為負有責任,，均受到了國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局的警告處分,，并共同承擔了總計40萬元的罰款,。
(責任編輯：盧其龍 CN070)
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