公安部披露兩起“坐莊”操縱證券市場(chǎng)案罰款超1.2億,，刑期最長(zhǎng)八年

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2024-08-28 18:04:53 中新經(jīng)緯

在2020年8月，遼寧公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)了對(duì)兩起證券市場(chǎng)操縱案件的立案?jìng)刹楣ぷ?。第一起案件涉及管某偉等人的不法行為,，他們?019年9月至11月期間，利用場(chǎng)外配資控制了超過(guò)70個(gè)股票賬戶(hù),，采取低位建倉(cāng),、對(duì)倒拉抬等策略操縱“XX時(shí)尚”股票，導(dǎo)致該股票在短時(shí)間內(nèi)異常上漲43.47%,，明顯偏離市場(chǎng)指數(shù),。該團(tuán)伙因此非法獲利1.02億元。2022年8月,，朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院對(duì)管某偉判處有期徒刑八年,，并處以1200萬(wàn)元罰款，其他11名共犯也受到相應(yīng)刑罰,。

另一案件則涉及鄭某勝等人,，他們?cè)?019年11月至2020年9月間，利用連續(xù)交易和自控賬戶(hù)間的交易方式操縱“XX食品”和“XX包裝”兩只股票,。鄭某勝還與陳某等人合作,，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播誘導(dǎo)投資者購(gòu)買(mǎi)“XX包裝”股票，而他們則反向操作出貨,，共非法獲利2億元,。目前，這些嫌疑人已被移交給撫順市人民檢察院進(jìn)行起訴,。

公安部經(jīng)偵局指出,，這種“連續(xù)交易”操縱，即俗稱(chēng)的“坐莊”,，是常見(jiàn)的違法操作手法,，犯罪者需大量資金和多個(gè)賬戶(hù)來(lái)抬高股價(jià)，引誘跟風(fēng)投資者,，然后高位拋售獲利,。這兩起案例中，犯罪團(tuán)伙分階段操作,，包括逐步建倉(cāng),、拉高股價(jià)，以及密集申報(bào)出貨,，其行為明顯意圖或?qū)嶋H影響了證券交易價(jià)格和交易量,，符合連續(xù)交易操縱特征。

根據(jù)最高人民法院和最高人民檢察院的《司法解釋》,，若操縱者持有或控制的流通股份數(shù)量占實(shí)際流通總量的10%以上,，并且連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的20%以上,，將被視為刑法中的“情節(jié)嚴(yán)重”。這兩起案件中的賬戶(hù)組活動(dòng)確已達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn),。

另外,，公安部經(jīng)偵局強(qiáng)調(diào)，聯(lián)合“坐莊”操縱還可能涉及多個(gè)操縱團(tuán)隊(duì)協(xié)同行動(dòng),，配資中介和推薦股票的非法宣傳者也可能參與其中,，形成利益共同體。這些案件中,，調(diào)查單位通過(guò)詳盡的信息分析,，明確了團(tuán)伙結(jié)構(gòu)和成員角色，掌握了他們合謀犯罪的確鑿證據(jù),。

(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)

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