事關IPO,，證監(jiān)會最新通知：對保薦機構開放查詢 ——強化離職人員入股監(jiān)管

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2024-09-21 12:25:27 新浪財經(jīng)

證監(jiān)會于9月20日發(fā)布通知,，宣布將為保薦機構提供一項新服務，即查詢證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關親屬的信息,。這項服務旨在幫助保薦機構在輔導擬上市企業(yè)前進行必要的信息核對,。保薦機構可在企業(yè)提交輔導驗收申請前，向相應證監(jiān)局提出查詢請求,，通常證監(jiān)局會在5個工作日內(nèi)反饋查詢結果,。

據(jù)了解，證監(jiān)會已建立起一個包含離職人員及他們直系親屬詳盡信息的數(shù)據(jù)庫,，以便進行高效查詢,。為確保信息使用的規(guī)范性，保薦機構在申請查詢時,，需一次性提交完整股東信息,，并且原則上對每家發(fā)行人僅能提出一次查詢請求。查詢到的數(shù)據(jù)僅供編制《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》所要求的專項說明之用,，不可另作他用,。

對于那些已經(jīng)進入輔導驗收流程、提交了首發(fā)上市申請,，或計劃在北交所上市的企業(yè),，保薦機構仍可按照新通知的要求補充進行一次查詢申請。

本月早些時候,，為了加強對離職人員入股擬上市企業(yè)的監(jiān)管,，證監(jiān)會頒布了《監(jiān)管規(guī)定》,，顯著擴大了監(jiān)管范圍和力度。該規(guī)定不僅涵蓋了離職人員本人,，還將監(jiān)管延伸至其直系親屬,，并延長了特定離職人員入股的禁止期限。同時,，對中介機構提出了更高標準的核查要求,，包括詳細審查入股的資金來源、價格合理性,、持股真實性等多個方面,。

《監(jiān)管規(guī)定》還強調(diào)，保薦機構必須對涉及離職人員及其親屬持股的情況進行全面核查,，確保沒有利用原職務影響力,、不公平交易或其他不當行為。核查內(nèi)容包括投資背景,、價格公允性,、資金來源及股份清退的真實性等，并需在核查無誤后提交專項說明,。證券交易所將基于這些材料繼續(xù)推進企業(yè)的上市審核流程,。證監(jiān)會保留對離職人員入股情況的核查權，并有權復核審核注冊過程,，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，將及時移交給相關部門處理。

(責任編輯：張蕾)

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