事關(guān)IPO，證監(jiān)會(huì)最新通知：對(duì)保薦機(jī)構(gòu)開放查詢 ——強(qiáng)化離職人員入股監(jiān)管

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2024-09-21 12:25:27 新浪財(cái)經(jīng)

證監(jiān)會(huì)于9月20日發(fā)布通知,，宣布將為保薦機(jī)構(gòu)提供一項(xiàng)新服務(wù),，即查詢證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬的信息。這項(xiàng)服務(wù)旨在幫助保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)擬上市企業(yè)前進(jìn)行必要的信息核對(duì),。保薦機(jī)構(gòu)可在企業(yè)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前,，向相應(yīng)證監(jiān)局提出查詢請(qǐng)求，通常證監(jiān)局會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋查詢結(jié)果,。

據(jù)了解,，證監(jiān)會(huì)已建立起一個(gè)包含離職人員及他們直系親屬詳盡信息的數(shù)據(jù)庫，以便進(jìn)行高效查詢,。為確保信息使用的規(guī)范性,，保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)，需一次性提交完整股東信息,，并且原則上對(duì)每家發(fā)行人僅能提出一次查詢請(qǐng)求,。查詢到的數(shù)據(jù)僅供編制《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》所要求的專項(xiàng)說明之用，不可另作他用,。

對(duì)于那些已經(jīng)進(jìn)入輔導(dǎo)驗(yàn)收流程,、提交了首發(fā)上市申請(qǐng)，或計(jì)劃在北交所上市的企業(yè),，保薦機(jī)構(gòu)仍可按照新通知的要求補(bǔ)充進(jìn)行一次查詢申請(qǐng),。

本月早些時(shí)候，為了加強(qiáng)對(duì)離職人員入股擬上市企業(yè)的監(jiān)管,，證監(jiān)會(huì)頒布了《監(jiān)管規(guī)定》,，顯著擴(kuò)大了監(jiān)管范圍和力度,。該規(guī)定不僅涵蓋了離職人員本人，還將監(jiān)管延伸至其直系親屬,，并延長了特定離職人員入股的禁止期限,。同時(shí)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出了更高標(biāo)準(zhǔn)的核查要求,，包括詳細(xì)審查入股的資金來源,、價(jià)格合理性、持股真實(shí)性等多個(gè)方面,。

《監(jiān)管規(guī)定》還強(qiáng)調(diào),，保薦機(jī)構(gòu)必須對(duì)涉及離職人員及其親屬持股的情況進(jìn)行全面核查，確保沒有利用原職務(wù)影響力,、不公平交易或其他不當(dāng)行為,。核查內(nèi)容包括投資背景、價(jià)格公允性,、資金來源及股份清退的真實(shí)性等,，并需在核查無誤后提交專項(xiàng)說明。證券交易所將基于這些材料繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)的上市審核流程,。證監(jiān)會(huì)保留對(duì)離職人員入股情況的核查權(quán),，并有權(quán)復(fù)核審核注冊(cè)過程，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，將及時(shí)移交給相關(guān)部門處理,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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