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中證協(xié)集中展示保代撤否情況 16人被暫停業(yè)務(wù) 保薦人監(jiān)管加碼

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2024-09-24 09:34:03  北京商報(bào)

9月23日，北京商報(bào)記者發(fā)現(xiàn),，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（中證協(xié)）正式啟動(dòng)了保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）的公示程序,，首批共有16名保薦代表人因業(yè)務(wù)暫停而被列入公示名單。

這16名受影響的保薦代表人分布于多家金融機(jī)構(gòu),，包括中信建投證券、廣發(fā)證券、中金公司,、東北證券、中天證券,、山西證券,、華龍證券、海通證券及廣發(fā)乾和投資有限公司,。他們所涉及的保薦項(xiàng)目涵蓋了紫晶存儲(chǔ),、美尚生態(tài)等多個(gè)案例。

回溯至今年7月份,，中證協(xié)曾計(jì)劃優(yōu)化保薦代表人的負(fù)面評價(jià)公示體系,，打算在原有的保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）中加入保薦代表人撤銷或否決項(xiàng)目的詳細(xì)信息，并增設(shè)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）等新類別,，以進(jìn)一步加強(qiáng)對保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管與透明度,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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