中證協(xié)發(fā)布三件大綱資本市場(chǎng)高管考核升級(jí)

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2024-10-01 07:24:00 北京商報(bào)

為響應(yīng)新“國(guó)九條”指導(dǎo)思想,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（中證協(xié)）針對(duì)證券行業(yè)高管人員的專業(yè)考核需求，已于9月30日公布了三項(xiàng)修訂后的大綱：《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》,、《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》及《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱》。這些修訂旨在緊跟資本市場(chǎng)發(fā)展步伐及法治環(huán)境的變化,。

修訂內(nèi)容聚焦幾個(gè)核心點(diǎn)。首先,，強(qiáng)化傳達(dá)中央對(duì)資本市場(chǎng)的重要決策,，確保高管深刻理解資本市場(chǎng)的政治與人民屬性，全力執(zhí)行新“國(guó)九條”,，支持金融強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,。其次，加強(qiáng)監(jiān)管力度,，特別是在高級(jí)管理和合規(guī)領(lǐng)域,，新增內(nèi)容涉及機(jī)構(gòu)定位明確、公司治理結(jié)構(gòu)完善,、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)化,、人員激勵(lì)管理機(jī)制優(yōu)化、投資者保護(hù)及股東利益機(jī)制建設(shè)、子公司內(nèi)控加強(qiáng)以及穩(wěn)健薪酬體系構(gòu)建,，以此引導(dǎo)管理層樹立正面經(jīng)營(yíng)觀念,。

同時(shí)，鑒于企業(yè)債券已并入公司債券監(jiān)管體系,，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)大綱更新了公司債券相關(guān)規(guī)定,，移除不再適用或廢止的企業(yè)債券規(guī)則，細(xì)化評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范,。此外,，大綱亦根據(jù)新版《公司法》進(jìn)行了調(diào)整，覆蓋股東出資,、股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓,、董監(jiān)高職責(zé)、小股東權(quán)益保護(hù),、上市公司治理結(jié)構(gòu),、公司債券發(fā)行等關(guān)鍵法律修訂點(diǎn)，確保內(nèi)容與時(shí)俱進(jìn),。

中證協(xié)還注重法規(guī)體系的持續(xù)優(yōu)化，對(duì)大綱中的專業(yè)知識(shí)和法律法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行了全面梳理更新,，反映最新市場(chǎng)改革與發(fā)展動(dòng)態(tài),。為便利參考人員學(xué)習(xí)，中證協(xié)編制了配套法規(guī)匯編,，該資料將通過(guò)協(xié)會(huì)考試專區(qū)發(fā)布,，并隨法規(guī)變動(dòng)定期更新。

未來(lái),，中證協(xié)將持續(xù)依據(jù)修訂后的大綱,，優(yōu)化水平評(píng)價(jià)測(cè)試題庫(kù)，增強(qiáng)測(cè)試內(nèi)容的科學(xué)性,、專業(yè)性和實(shí)踐性,，為證券行業(yè)人才培養(yǎng)提供更有力的支持。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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