證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券采取出具警示函措施 內(nèi)控管理需加強(qiáng)
證監(jiān)會(huì)于10月18日發(fā)布公告，對(duì)光大證券股份有限公司采取出具警示函的措施,。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),，該公司在部分項(xiàng)目中存在質(zhì)量控制不嚴(yán)格,、盡職調(diào)查底稿審核不嚴(yán)的問題，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位,，部分項(xiàng)目的發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題。這些行為違反了相關(guān)規(guī)定,。因此,，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,，并要求公司加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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