阿里達(dá)成股東訴訟和解協(xié)議支付4.335億美元解決集體訴訟

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2024-10-28 15:35:00 金融界

美國(guó)時(shí)間10月25日,，阿里巴巴集團(tuán)宣布達(dá)成一項(xiàng)股東集體訴訟和解協(xié)議，同意支付4.335億美元（約30.9億人民幣）,，以解決由美國(guó)投資者發(fā)起的集體訴訟,。這一和解金額成為近三十年來(lái)根據(jù)私人證券訴訟改革法案（PSLRA）第二十一大的證券集體訴訟和解案，同時(shí)也是美國(guó)五十大證券集體訴訟和解案之一,。

根據(jù)和解協(xié)議,，阿里巴巴并未承認(rèn)任何過(guò)錯(cuò)、責(zé)任,、不當(dāng)行為或損害指控,。公司在公告中明確表示，和解只是為了避免進(jìn)一步訴訟帶來(lái)的成本和業(yè)務(wù)干擾,。和解仍需滿足包括法院批準(zhǔn)在內(nèi)的多項(xiàng)條件,，并不構(gòu)成對(duì)訴訟中索賠要求的法律認(rèn)可或認(rèn)定,。盡管達(dá)成了和解，但公司依然堅(jiān)信自身的業(yè)務(wù)行為符合法律和監(jiān)管要求,。和解文件的披露顯示,，此次和解涉及的是投資者對(duì)公司所謂壟斷“排他性行為”以及螞蟻集團(tuán)首次公開(kāi)募股（IPO）過(guò)程中是否存在重大失實(shí)陳述的指控。

這起集體訴訟的核心在于投資者指控阿里巴巴對(duì)其壟斷行為和螞蟻集團(tuán)IPO作出了重大失實(shí)陳述,，導(dǎo)致阿里巴巴股價(jià)被人為夸大,。具體而言，原告認(rèn)為,，由于阿里巴巴的虛假和誤導(dǎo)性陳述,，他們?cè)谫?gòu)買阿里巴巴美國(guó)存托股票（ADS）時(shí)遭受了經(jīng)濟(jì)損失。在訴訟過(guò)程中,，法院駁回了原告對(duì)阿里巴巴就螞蟻集團(tuán)IPO聲明的質(zhì)疑,，而將重點(diǎn)放在了阿里巴巴是否存在壟斷行為及失實(shí)陳述的指控上。和解文件指出,，反壟斷索賠涉及復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和監(jiān)管問(wèn)題,，包括電子商務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況和中國(guó)反壟斷法的適用，這對(duì)原告來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)重大挑戰(zhàn),。

公開(kāi)資料顯示，2020年12月,，中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)阿里巴巴涉嫌“二選一”壟斷行為立案調(diào)查,。2021年4月，市場(chǎng)監(jiān)管總局宣布對(duì)阿里巴巴作出行政處罰,，罰款182.28億元,，并要求阿里巴巴連續(xù)三年提交自查合規(guī)報(bào)告。2024年8月,，市場(chǎng)監(jiān)督管理總局宣布,，阿里巴巴集團(tuán)的三年整改已經(jīng)完成。上海大邦律師事務(wù)所高級(jí)合伙人游云庭分析指出,，從阿里巴巴的角度來(lái)看,，盡管公司此前堅(jiān)稱未構(gòu)成反壟斷行為，但市場(chǎng)監(jiān)管總局的處罰決定增加了訴訟風(fēng)險(xiǎn),。若訴訟繼續(xù)進(jìn)行,，阿里巴巴可能面臨更大的賠償風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于原告來(lái)說(shuō),，索賠流程復(fù)雜且耗時(shí),，大量證據(jù)的取得需在中國(guó)完成，同樣存在索賠失敗的風(fēng)險(xiǎn),。

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