美國司法部發(fā)布聲明,,43歲的前里士滿聯(lián)邦儲備銀行高級監(jiān)管人員Robert Thompson于11月19日在里士滿聯(lián)邦法院認(rèn)罪,。他承認(rèn)從自己負(fù)責(zé)監(jiān)管的一些銀行獲取機(jī)密信息后進(jìn)行了內(nèi)幕交易,并向美聯(lián)儲說謊,,否認(rèn)自己擁有上市金融機(jī)構(gòu)的股票,。量刑將于3月19日進(jìn)行,。
檢察官指控Thompson通過涉及七家以上金融機(jī)構(gòu)的69項(xiàng)非法交易獲利約771,678美元。雖然檢方未透露這些機(jī)構(gòu)的名字,,但美國證券交易委員會在11月8日針對Thompson提起的另一宗訴訟中,,提到了至少兩家:紐約社區(qū)銀行和Capital One Financial Corp。
加拿大第二大銀行道明銀行正在與美國聯(lián)邦檢察官進(jìn)行談判,其美國零售部門預(yù)計(jì)將于兩周內(nèi)就有關(guān)洗錢活動的刑事指控認(rèn)罪,。
2024-09-29 17:06:01道明銀行預(yù)計(jì)將在美認(rèn)罪