金融監(jiān)管總局首批“千萬級”罰單,！金融機(jī)構(gòu)大額罰單頻現(xiàn)(2)

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2025-02-11 12:04:29 時(shí)代周報(bào)

去年10月，人保財(cái)險(xiǎn)因未執(zhí)行車險(xiǎn)“見費(fèi)出單”導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等問題被罰款1115萬元，并承諾積極整改,。今年2月8日,，泰康在線表示已按時(shí)全額繳納罰沒款,，并對照整改完畢,，建立了常態(tài)化合規(guī)檢查排查與整改追蹤機(jī)制,。

除金融監(jiān)管總局外,，今年以來各地金融監(jiān)管局也頻頻開出大額罰單,。例如，工商銀行私人銀行部因多項(xiàng)違法違規(guī)行為被上海金融監(jiān)管局罰款950萬元,，相關(guān)責(zé)任人被警告并罰款7萬元,。華夏銀行深圳分行因違規(guī)開展不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)等問題被深圳金融監(jiān)管局罰款560萬元，三名相關(guān)責(zé)任人被警告并罰款共計(jì)15萬元,。

當(dāng)前,，金融業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢仍在持續(xù)。近期，各地金融監(jiān)管局2025年監(jiān)管工作會議頻繁提及“強(qiáng)監(jiān)管”,、“嚴(yán)監(jiān)管”,。根據(jù)畢馬威中國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2024年人行及金融監(jiān)管總局向金融機(jī)構(gòu)共開出罰單1313張,，處罰金9.5億元,，涉及1844人。畢馬威中國認(rèn)為,，未來一年監(jiān)管處罰會覆蓋面更廣,、場景更聚焦。

2024年12月,，金融監(jiān)管總局發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》,，要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)立首席合規(guī)官。自《辦法》發(fā)布以來,，已有7名首席合規(guī)官任職資格獲批,，覆蓋多種金融機(jī)構(gòu)類型。招聯(lián)首席研究員董希淼表示,，金融機(jī)構(gòu)必須堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營,，培育合規(guī)文化，引導(dǎo)員工增強(qiáng)合規(guī)意識,，不斷提升合規(guī)經(jīng)營管理水平,。婁飛鵬也強(qiáng)調(diào)，金融機(jī)構(gòu)需要依據(jù)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定完善內(nèi)部制度建設(shè),，規(guī)范合規(guī)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備,，做好合規(guī)教育培訓(xùn)。

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(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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