倫敦金屬交易所因2022年的“倫鎳風波”被英國金融行為監(jiān)管局罰款920萬英鎊,,約合8654萬元人民幣,。此次罰款是因為交易所在應對2022年鎳市場大規(guī)模逼空事件時缺乏完善的系統(tǒng)和控制措施,。
2022年3月7日至8日,LME鎳交易經(jīng)歷了史詩級的逼空風波,,鎳價一度漲至10萬美元/噸的歷史高位。隨后,,LME暫停了鎳交易,,并取消了3月8日0點后的所有交易。一周后,,LME重啟鎳交易并引入了漲跌停板制度,。
FCA指出,LME的系統(tǒng)和控制措施不足,,未能確保在極端市場壓力下的有序交易,。主要問題包括管理層決策機制失效、亞洲交易時段監(jiān)管薄弱以及價格控制措施被不當干預,。這些問題導致鎳價漲幅遠超正常波動范圍,,增加了投資者和市場參與者面臨的風險。
FCA執(zhí)法與市場監(jiān)督聯(lián)合執(zhí)行董事Steve Smart強調,倫敦金屬市場對英國及全球經(jīng)濟至關重要,,其風控標準必須與其戰(zhàn)略地位相匹配,。盡管如此,F(xiàn)CA也肯定了LME自事件以來在完善風控體系方面的改進,,包括加強風險控制和人員培訓,。此次處罰是FCA首次對英國認可的投資交易所采取的執(zhí)法行動,凸顯了對大宗商品市場系統(tǒng)性風險的高度關注,。最終,,LME因配合調查接受了處罰決定,獲得30%的罰款減免,,原為1320萬英鎊,。
LME回應稱,若某些系統(tǒng)和控制措施更有效,,2022年3月鎳價上漲速度本應更趨平緩,。對于價格區(qū)間機制失效,LME解釋稱,,在正常交易情況下,,傾向于調整或暫停價格區(qū)間以優(yōu)先價格發(fā)現(xiàn)。但由于場外頭寸不可見,,價格區(qū)間機制未能有效緩沖鎳價上漲速度,反而被臨時放寬或關閉,,導致價格失控,。因此,LME承認價格區(qū)間機制在極端壓力下的不足,。
自2022年3月以來,,LME和FCA開展了大量工作,從很大程度上降低了此類事件再次發(fā)生的風險,。具體措施包括優(yōu)化控制框架和流程,,引入每日價格漲跌幅限制,并支持FCA近期發(fā)布的《商品衍生品監(jiān)管框架改革政策聲明》,,強制要求場外頭寸周報制度,。
LME首席執(zhí)行官Matthew Chamberlain表示,LME深知作為全球市場運營者的責任,,并迅速實施了市場改進措施,,變得更強。LME還發(fā)布了一份白皮書,,列出了一系列旨在實現(xiàn)市場結構現(xiàn)代化,、提高透明度和加強價格流動性的措施,。這些措施將在12個月內進行正式意見征詢,目標是在2025年下半年實施,。具體舉措包括大手交易限額規(guī)則,、保護實體經(jīng)濟及現(xiàn)貨市場、流動性提供者計劃,、提升電子交易平臺功能,、OTC場外交易規(guī)則以及市場數(shù)據(jù)的透明度等。
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