上市公司董監(jiān)高違反公開承諾案今宣判 全國首例增持承諾糾紛判決(2)
庭審中，各方當(dāng)事人圍繞公開承諾增持行為的法律性質(zhì),、責(zé)任構(gòu)成要件,、責(zé)任承擔(dān)等主要爭議焦點(diǎn)進(jìn)行了舉證、質(zhì)證和辯論,。
上海金融法院審理認(rèn)為,，公開承諾包括多種類型，不履行公開承諾的法律責(zé)任屬性需結(jié)合具體情況綜合考量,。本案中,，袁某、羅某在首次作出增持承諾時(shí)并無資金準(zhǔn)備,，在后續(xù)延期過程中也未積極籌措資金,，且在面對交易所質(zhì)詢時(shí)以過橋資金制作“虛假”存款證明，難以認(rèn)定其有增持的真實(shí)意愿,。從增持主體,、承諾增持金額、市場影響力等方面看,，袁某,、羅某公開增持承諾信息的披露對證券市場和投資者預(yù)期產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)，其所主張的未能履行增持承諾的理由明顯不合理,，故虛假陳述行為成立且具有重大性,。袁某、羅某為法定信息披露義務(wù)人,，而非金某泰,。從信息披露的全過程看，金某泰盡到了基本的審查義務(wù),，無證據(jù)證明金某泰明知或應(yīng)知袁某,、羅某存在虛假陳述,，故不應(yīng)承擔(dān)案涉虛假陳述行為的民事賠償責(zé)任。
經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)損失核定,，上海金融法院一審判令袁某,、羅某共同賠償劉某某投資損失506130.96元，共同賠償鄭某某投資損失277406.42元,。
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