二、對(duì)于市場關(guān)注度較高的“爆雷”公司,，監(jiān)管部門此前是否已經(jīng)采取監(jiān)管措施,？對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司是如何開展日常監(jiān)管工作的？

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司始終保持監(jiān)管高壓態(tài)勢,，已經(jīng)形成了一些比較有效的做法,，將一以貫之地堅(jiān)持下去，并持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化,。按照分類監(jiān)管的總體思路,，上交所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司投入更多監(jiān)管資源，通過快速精準(zhǔn)的監(jiān)管亮劍,，防控有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和問題的擴(kuò)散,，及時(shí)穩(wěn)定市場預(yù)期。一是動(dòng)態(tài)排查風(fēng)險(xiǎn),，堅(jiān)持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司勤排查,、早預(yù)防,、快處置。定期摸排公司的風(fēng)險(xiǎn)情況和演變,，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分類,，采取針對(duì)性的監(jiān)管安排。對(duì)市場廣泛關(guān)注的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、公司治理風(fēng)險(xiǎn)、高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等,，上交所也一直緊盯嚴(yán)防,。二是注重事中監(jiān)管，抓早抓小,，防微杜漸,。近年來，交易所不斷強(qiáng)化事中監(jiān)管約束,，及時(shí)干預(yù)不當(dāng)行為,，防止小風(fēng)險(xiǎn)釀出大問題，給公司造成難以挽回的損失,。今年年報(bào)審核中,，公開發(fā)函問詢252家次，幫助投資者更全面準(zhǔn)確掌握公司情況,、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),。日常公告審核中，緊盯現(xiàn)金交易,、關(guān)聯(lián)交易,、“三高”重組等事項(xiàng)，通過快速問詢,、監(jiān)管約談,，有效傳遞監(jiān)管約束。三是嚴(yán)懲違規(guī)行為,，維護(hù)市場公平秩序,。重點(diǎn)查處損害上市公司及投資者利益、市場反響強(qiáng)烈的違法違規(guī)行為,，引導(dǎo),、督促上市公司回歸主業(yè)、專注經(jīng)營,、努力提升質(zhì)量,。2019年上半年，上交所共作出公開譴責(zé)11單,、通報(bào)批評(píng)30單,、監(jiān)管關(guān)注45單,，還對(duì)違規(guī)性質(zhì)極為嚴(yán)重的2名責(zé)任人作出公開認(rèn)定。此外,，還有幾十單紀(jì)律處分正在進(jìn)行中,。 

一些重大個(gè)案在前期監(jiān)管中已經(jīng)得到有效遏制查處，市場風(fēng)險(xiǎn)得到了及時(shí)揭示和釋放,，維護(hù)了市場穩(wěn)定運(yùn)行,。信息披露是資本市場的生命線，猶如“氧氣”對(duì)人的重要性,。上市公司稍有風(fēng)吹草動(dòng),，不同聲音和消息便滿天飛，迫切需要有上市公司和監(jiān)管部門的權(quán)威發(fā)聲,。這幾年,，大家對(duì)監(jiān)管層的敢于亮劍、擲地有聲有目共睹,。對(duì)重點(diǎn)公司,、敏感事項(xiàng)，交易所基本都第一時(shí)間采取監(jiān)管措施,，傳遞監(jiān)管態(tài)度,、回應(yīng)市場關(guān)注。證監(jiān)會(huì),、各地證監(jiān)局也不斷加大監(jiān)管力度,，為市場正本清源、穩(wěn)定預(yù)期發(fā)揮了重要作用,。在東方金鈺向中國藍(lán)田轉(zhuǎn)讓控制權(quán)一案中,，上交所連續(xù)發(fā)出多封監(jiān)管函件，最終在監(jiān)管和輿論的合力下,，公司終止控制權(quán)轉(zhuǎn)讓交易,；在*ST毅達(dá)信披失聯(lián)一案中，上交所果斷發(fā)出監(jiān)管通報(bào),，向市場公開公司無人駕駛狀態(tài)，最終由獨(dú)立董事建立信披聯(lián)系,；在市場高度關(guān)注的ST康美重大風(fēng)險(xiǎn)一案中,，上交所始終與市場和投資者站在一起，迅速發(fā)出多封監(jiān)管函件,，證監(jiān)會(huì)快查快處,，及時(shí)回應(yīng)市場期待，并通報(bào)表示對(duì)涉嫌犯罪的,，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,；在輔仁藥業(yè)未按期實(shí)施權(quán)益分派一案中,，上交所及時(shí)對(duì)公司實(shí)施臨時(shí)停牌，向公司發(fā)出問詢函,，最終公司披露其資金實(shí)際狀況,，其違規(guī)情況無所遁形。