二,、對于市場關(guān)注度較高的“爆雷”公司，監(jiān)管部門此前是否已經(jīng)采取監(jiān)管措施,？對風(fēng)險(xiǎn)公司是如何開展日常監(jiān)管工作的？

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)公司始終保持監(jiān)管高壓態(tài)勢,，已經(jīng)形成了一些比較有效的做法,，將一以貫之地堅(jiān)持下去,，并持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化。按照分類監(jiān)管的總體思路,，上交所對風(fēng)險(xiǎn)公司投入更多監(jiān)管資源，通過快速精準(zhǔn)的監(jiān)管亮劍,，防控有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和問題的擴(kuò)散，及時(shí)穩(wěn)定市場預(yù)期,。一是動(dòng)態(tài)排查風(fēng)險(xiǎn),，堅(jiān)持對風(fēng)險(xiǎn)公司勤排查,、早預(yù)防、快處置,。定期摸排公司的風(fēng)險(xiǎn)情況和演變，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分類,，采取針對性的監(jiān)管安排,。對市場廣泛關(guān)注的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、公司治理風(fēng)險(xiǎn),、高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等,，上交所也一直緊盯嚴(yán)防。二是注重事中監(jiān)管,，抓早抓小,，防微杜漸。近年來,，交易所不斷強(qiáng)化事中監(jiān)管約束,，及時(shí)干預(yù)不當(dāng)行為，防止小風(fēng)險(xiǎn)釀出大問題,，給公司造成難以挽回的損失,。今年年報(bào)審核中，公開發(fā)函問詢252家次,，幫助投資者更全面準(zhǔn)確掌握公司情況,、識別風(fēng)險(xiǎn)。日常公告審核中,，緊盯現(xiàn)金交易,、關(guān)聯(lián)交易、“三高”重組等事項(xiàng),，通過快速問詢,、監(jiān)管約談，有效傳遞監(jiān)管約束,。三是嚴(yán)懲違規(guī)行為,，維護(hù)市場公平秩序。重點(diǎn)查處損害上市公司及投資者利益,、市場反響強(qiáng)烈的違法違規(guī)行為,，引導(dǎo),、督促上市公司回歸主業(yè)、專注經(jīng)營,、努力提升質(zhì)量,。2019年上半年，上交所共作出公開譴責(zé)11單,、通報(bào)批評30單、監(jiān)管關(guān)注45單,，還對違規(guī)性質(zhì)極為嚴(yán)重的2名責(zé)任人作出公開認(rèn)定,。此外，還有幾十單紀(jì)律處分正在進(jìn)行中,。 

一些重大個(gè)案在前期監(jiān)管中已經(jīng)得到有效遏制查處,，市場風(fēng)險(xiǎn)得到了及時(shí)揭示和釋放,，維護(hù)了市場穩(wěn)定運(yùn)行,。信息披露是資本市場的生命線,，猶如“氧氣”對人的重要性,。上市公司稍有風(fēng)吹草動(dòng),，不同聲音和消息便滿天飛，迫切需要有上市公司和監(jiān)管部門的權(quán)威發(fā)聲,。這幾年,，大家對監(jiān)管層的敢于亮劍、擲地有聲有目共睹,。對重點(diǎn)公司、敏感事項(xiàng),，交易所基本都第一時(shí)間采取監(jiān)管措施,，傳遞監(jiān)管態(tài)度、回應(yīng)市場關(guān)注,。證監(jiān)會(huì),、各地證監(jiān)局也不斷加大監(jiān)管力度,，為市場正本清源、穩(wěn)定預(yù)期發(fā)揮了重要作用,。在東方金鈺向中國藍(lán)田轉(zhuǎn)讓控制權(quán)一案中,，上交所連續(xù)發(fā)出多封監(jiān)管函件，最終在監(jiān)管和輿論的合力下,，公司終止控制權(quán)轉(zhuǎn)讓交易,；在*ST毅達(dá)信披失聯(lián)一案中，上交所果斷發(fā)出監(jiān)管通報(bào),，向市場公開公司無人駕駛狀態(tài),，最終由獨(dú)立董事建立信披聯(lián)系；在市場高度關(guān)注的ST康美重大風(fēng)險(xiǎn)一案中,，上交所始終與市場和投資者站在一起,，迅速發(fā)出多封監(jiān)管函件，證監(jiān)會(huì)快查快處,，及時(shí)回應(yīng)市場期待,，并通報(bào)表示對涉嫌犯罪的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,；在輔仁藥業(yè)未按期實(shí)施權(quán)益分派一案中,，上交所及時(shí)對公司實(shí)施臨時(shí)停牌，向公司發(fā)出問詢函,，最終公司披露其資金實(shí)際狀況,，其違規(guī)情況無所遁形。