國(guó)海證券獲監(jiān)管層系統(tǒng)性懲罰

因此在5月19日的例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅處理國(guó)海證券債券事件相關(guān)責(zé)任人,，并作出相應(yīng)處罰,。其中，擬對(duì)國(guó)海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年,、暫停新開(kāi)證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施,，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),。

對(duì)張楊,、郭亮2名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選（分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)）,，其涉嫌違法問(wèn)題移交稽查部門(mén)調(diào)查處理,，對(duì)與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷證券執(zhí)業(yè)資格；對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的2名分管高級(jí)管理人員撤銷任職資格,；對(duì)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開(kāi)譴責(zé)；對(duì)其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分,。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》報(bào)道,，有業(yè)內(nèi)人士分析，證監(jiān)會(huì)這次處罰是成體系的,，不僅暫停公司業(yè)務(wù),，而且對(duì)一系列相關(guān)人員也采取措施甚至取消執(zhí)業(yè)資格。這是監(jiān)管方面第一次針對(duì)類似事件采取“組合拳”,，也成為《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》正式出臺(tái)前的典型反面案例,。

證監(jiān)會(huì)于2016年年底起草的《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),?！掇k法》明晰了全員合規(guī)要求，如明確董事會(huì)負(fù)責(zé)提出公司合規(guī)管理的要求,，對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任,；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求，對(duì)全公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任等,。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，結(jié)合對(duì)國(guó)海證券債券事件的擬處罰結(jié)果,，顯示出監(jiān)管層對(duì)提升證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的決心和態(tài)度。

三項(xiàng)業(yè)務(wù)受限影響巨大

作為一家券商,，國(guó)海證券三項(xiàng)業(yè)務(wù)受限對(duì)其影響十分明顯,。2016年國(guó)海證券非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入占比達(dá)79.46%，創(chuàng)歷史最高水平,。其中,，股權(quán)、債券融資收入占比達(dá)27.01%,。也就是說(shuō),，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在公司的收入結(jié)構(gòu)中下降明顯，而債券承銷業(yè)務(wù)暫?？赡艽驌艟薮?。

具體而言，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含在零售財(cái)富管理之中,。年報(bào)顯示,，2016年公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)總數(shù)已突破百家，其中廣西區(qū)外營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)達(dá)到41家,。但在股票交易方面,，2016年公司市場(chǎng)份額在下降，A股市場(chǎng)份額從0.60%下降至0.55%,。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道,，債券承銷業(yè)務(wù)暫停對(duì)國(guó)海證券影響最大。光是主承銷的債券承銷收入,，就達(dá)到9.22億元,。全年公司證券承銷收入總額為11.87億元，成本為1.14億元,，由此估算,，債券承銷業(yè)務(wù)凈收入約為8億元左右。2016年國(guó)海證券營(yíng)業(yè)總收入為31.80億元,，債券承銷業(yè)務(wù)凈收入占營(yíng)業(yè)總收入比重約為四分之一,。

業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)國(guó)海證券而言,，債券承銷暫停影響了約三成的收入,。而暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)戶一年，最大的影響則是更難維持市場(chǎng)份額,。因?yàn)闊o(wú)法新增開(kāi)戶,，在受到證監(jiān)會(huì)處罰的情況下，老客戶也很可能出現(xiàn)流失,。國(guó)海證券正面臨著多事之秋,，而一顆“蘿卜章”所帶來(lái)的影響,，或許還需要更多時(shí)間才能彌散。

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