十年累計(jì)處分328家機(jī)構(gòu) 銀行間債市自律管理持續(xù)從嚴(yán)

記者近日從中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)獲悉，10年來(lái),，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)328家機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為進(jìn)行了不同等級(jí)的自律處分,，其中一些機(jī)構(gòu)同時(shí)被暫停了一定期限的相關(guān)業(yè)務(wù)。

受到自律處罰代價(jià)不菲

到今年4月,，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債務(wù)融資工具實(shí)施注冊(cè)制將滿10年,。

交易商協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，10年來(lái),，債務(wù)融資工具市場(chǎng)共對(duì)328家機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為進(jìn)行了自律處分,，有34家機(jī)構(gòu)在受到聲譽(yù)罰的同時(shí)，被暫停了一定期限的相關(guān)業(yè)務(wù),。

“以業(yè)務(wù)資格暫停為例,，看起來(lái)是暫停半年、一年就好了,，之后還能恢復(fù)業(yè)務(wù)資格,，但實(shí)際上不少機(jī)構(gòu)只要超過(guò)一個(gè)月不能做某一項(xiàng)業(yè)務(wù)，就很難留住相關(guān)團(tuán)隊(duì)的人才,、骨干了,。”一位券商承銷商人士表示,。

有資管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人透露,，在投資信用債時(shí)，發(fā)行人的歷史是否“清白”很重要,，對(duì)于受到交易所或者銀行間市場(chǎng)紀(jì)律處分的發(fā)行人,，特別是因發(fā)行材料披露不完整、募集資金使用違規(guī),、重大事項(xiàng)披露不及時(shí)而受到較為嚴(yán)重處分的,，在投資其發(fā)行的債券是都會(huì)慎之又慎。

最近幾年,，主承銷機(jī)構(gòu),、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、評(píng)級(jí)公司,，都有被自律處分的例子，其中不乏一些大行,、大所,，以及知名評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

發(fā)行人8類違規(guī)被嚴(yán)查

最近幾年,，諸如持有人會(huì)議召開違規(guī),、應(yīng)急處置相關(guān)工作違規(guī)、兌付公告信息披露違規(guī)等情形開始出現(xiàn),，違約案例時(shí)有發(fā)生,，信用風(fēng)險(xiǎn)暴露增多。對(duì)此,，交易商協(xié)會(huì)不斷完善自律規(guī)則,，持續(xù)加強(qiáng)自律管理。

交易商協(xié)會(huì)相關(guān)人員表示,，近年來(lái),，債務(wù)融資工具市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人違規(guī)行為的關(guān)注重點(diǎn)涵蓋了8大類別，具體包括：定期財(cái)務(wù)信息披露不合規(guī),；募集資金使用不合規(guī),；重大事項(xiàng)披露不合規(guī)；持有人會(huì)議召開違規(guī),；未建立應(yīng)急管理預(yù)案或者應(yīng)急處置工作不到位；注冊(cè)發(fā)行文件信息披露不完整或重大遺漏,；兌付公告信息披露違規(guī),；漠視市場(chǎng)規(guī)則、不配合自律管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)調(diào)查,。