而對會計師事務所、律師事務所,、評級機構(gòu)、主承銷商違規(guī)問題的關注和處分則主要集中在6大領域：信息披露督導不及時,；未及時組織召開持有人會議,；后續(xù)管理工作底稿不完整；工作開展中未進行深入調(diào)查以及必要核查,；未嚴格按照相關準則和職業(yè)規(guī)范開展工作,；未輔導發(fā)行人建立應急管理預案等。

自律管理將持續(xù)從嚴從緊

近年來,，銀行間債券市場和交易所債券市場都加大了對違規(guī)行為的查處懲戒力度,，積極營造自律管理的嚴肅氛圍。

在銀行間債券市場,，交易商協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,，2015年以來共對170多家市場機構(gòu)做出了自律處分，其中包括150多家發(fā)行人,，自律處分的機構(gòu)數(shù)量和發(fā)行人數(shù)量都超過了前7年的總和,。債市自律管理全面從嚴已成為基本趨勢，嚴監(jiān)管將持續(xù)保持高壓態(tài)勢,。

業(yè)內(nèi)人士指出,，當前市場環(huán)境下，構(gòu)筑起更加嚴格,、嚴肅的自律管理氛圍還需要其他一些外部因素的配合,。這其中尤為關鍵的是如何通過與行政、刑事處罰的有效結(jié)合,，來進一步提升自律處分的效力,，如何在全市場構(gòu)筑起覆蓋面廣、聯(lián)動性強,、順暢高效的聯(lián)合懲戒機制,。

□記者 劉開雄 北京報道