而對會計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、評級機(jī)構(gòu)、主承銷商違規(guī)問題的關(guān)注和處分則主要集中在6大領(lǐng)域：信息披露督導(dǎo)不及時(shí),；未及時(shí)組織召開持有人會議,；后續(xù)管理工作底稿不完整,；工作開展中未進(jìn)行深入調(diào)查以及必要核查；未嚴(yán)格按照相關(guān)準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范開展工作,；未輔導(dǎo)發(fā)行人建立應(yīng)急管理預(yù)案等,。

自律管理將持續(xù)從嚴(yán)從緊

近年來，銀行間債券市場和交易所債券市場都加大了對違規(guī)行為的查處懲戒力度,，積極營造自律管理的嚴(yán)肅氛圍,。

在銀行間債券市場，交易商協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,，2015年以來共對170多家市場機(jī)構(gòu)做出了自律處分,，其中包括150多家發(fā)行人，自律處分的機(jī)構(gòu)數(shù)量和發(fā)行人數(shù)量都超過了前7年的總和,。債市自律管理全面從嚴(yán)已成為基本趨勢,，嚴(yán)監(jiān)管將持續(xù)保持高壓態(tài)勢。

業(yè)內(nèi)人士指出,，當(dāng)前市場環(huán)境下,，構(gòu)筑起更加嚴(yán)格、嚴(yán)肅的自律管理氛圍還需要其他一些外部因素的配合,。這其中尤為關(guān)鍵的是如何通過與行政,、刑事處罰的有效結(jié)合,，來進(jìn)一步提升自律處分的效力,，如何在全市場構(gòu)筑起覆蓋面廣、聯(lián)動(dòng)性強(qiáng),、順暢高效的聯(lián)合懲戒機(jī)制,。

□記者 劉開雄 北京報(bào)道