中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：今年下半年以來,，中信建投連曝四起違規(guī)事件。在新三板業(yè)務(wù)方面已兩次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰：8月23日,，中信建投為3328名投資者違規(guī)開戶被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函,、責(zé)令改正。僅三個(gè)月后,，11月16日,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》，理由是掛牌公司速達(dá)科技及其主辦券商中信建投證券“瞞著”監(jiān)管部門完成了重大資產(chǎn)重組,。

不僅如此,，中信建投還因兩融違規(guī)遭投資者舉報(bào)。據(jù)《新浪網(wǎng)》報(bào)道,，股民周先生和愛人余女士在中信建投望京中環(huán)南路證券營業(yè)部的兩個(gè)賬戶被強(qiáng)制平倉,，給其造成了數(shù)千萬的經(jīng)濟(jì)損失。8月21日,，余女士向香港聯(lián)合交易所舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī),；違規(guī)操作客戶證券賬戶做T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)套現(xiàn)9000余萬元；以及違規(guī)強(qiáng)制平倉等不法行為,。同時(shí)認(rèn)為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請(qǐng)文件),。 截止目前，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以回復(fù),。

7月29日,，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定，其中,，中信建投證券望京營業(yè)部員工王向遠(yuǎn)因違規(guī)代客炒股也在處罰之列,。王向遠(yuǎn)在沒有與客戶簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶委托買賣證券,，操作客戶證券賬戶進(jìn)行融資融券交易,，并獲得交易傭金提成5698.18元。北京證監(jiān)局對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告,，沒收違法所得并處10萬元罰款,。

針對(duì)上述情況，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電中信建投官網(wǎng)提供的聯(lián)系方式,，截至發(fā)稿,，電話無人接聽。

新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被罰：客戶"瞞著"監(jiān)管部門完成重組

據(jù)《中國網(wǎng)》報(bào)道,，11月16日晚間,，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，決定對(duì)中信建投出具警示函、要求其提交書面承諾,，原因是“作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序”,。據(jù)了解,，這是中信建投今年因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)第二次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，今年8月份,，中信建投證券為3328名投資者違規(guī)開戶而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函,、責(zé)令改正。

通知顯示,，2016年4月14日,，中信建投督導(dǎo)的速達(dá)科技披露了購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告，稱擬購買速達(dá)科技實(shí)際控制人李復(fù)活持有的河南速達(dá)電動(dòng)汽車科技有限公司10.44%的股權(quán),；4月15日,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在信息披露審查中發(fā)現(xiàn)公司疑似構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，于當(dāng)日開盤前(9:05)在BPM系統(tǒng)進(jìn)行反饋,。速達(dá)科技隨即于4月15日當(dāng)天以不確定重大事項(xiàng)為由暫停轉(zhuǎn)讓,；4月20日，速達(dá)科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓公告,，轉(zhuǎn)入重組程序,；5月3日，中信建投在BPM系統(tǒng)回復(fù),，正式確認(rèn)速達(dá)科技本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,。

8月26日,，速達(dá)科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審查中發(fā)現(xiàn),，在未履行完畢重組程序的情況下,，速達(dá)科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標(biāo)的的資產(chǎn)過戶,。

首次信息披露前，速達(dá)科技未披露重組事項(xiàng)已經(jīng)完成的事實(shí),，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱重組程序正在推進(jìn)過程中,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，中信建投作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,，未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為存在誤判,，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序?！备鶕?jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)中信建投證券采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。與此同時(shí),，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十七條的規(guī)定,，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將向證監(jiān)會(huì)報(bào)告前述違規(guī)事實(shí)。

今年11月,，在中信建投證券執(zhí)委會(huì)委員,、董事總經(jīng)理張昕帆在公開場合表示，新三板市場要靠企業(yè)真正的價(jià)值,，真正要把投資者門檻降低是對(duì)新三板市場的巨大傷害,。新三板未來應(yīng)該是一個(gè)緩步、穩(wěn)健,、行市基礎(chǔ),、自然成長的過程，讓企業(yè)自然成長發(fā)展的光芒吸引中國最優(yōu)秀的投資者,，讓新三板市場成為中國最健康的一個(gè)發(fā)展市場,，成為推動(dòng)中國最優(yōu)秀企業(yè)不斷成長成世界性企業(yè)的市場。

違規(guī)為3328戶開通新三板投資權(quán)限

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》稱,，中信建投違規(guī)為3328戶開通新三板投資權(quán)限,。8月23日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露了對(duì)中信建投證券出具警示函,、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施,，在投資者適當(dāng)性管理過程中主要涉及三大違規(guī)事實(shí)。

第一,，經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查明,，2016年5月底以前，中信建投在投資者適當(dāng)性管理過程中,，未依據(jù)委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日鐘的投資者名下證券類資產(chǎn)市值判斷適當(dāng)性,，而是錯(cuò)誤根據(jù)投資者臨柜辦理業(yè)務(wù)權(quán)限開通手續(xù)時(shí)點(diǎn)的實(shí)時(shí)資產(chǎn)市值，為3328戶不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限,，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》第五條關(guān)于自然人投資者證券類資產(chǎn)市值計(jì)算時(shí)點(diǎn)要求的規(guī)定,。

第二，中信建投于2016年4月25日提交的《中信建投關(guān)于執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的自查報(bào)告》中,，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶情況的情形,，漏報(bào)違規(guī)開戶比例90.42%，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》第19條關(guān)于如實(shí)提供投資者開戶資料等信息的規(guī)定,。

第三,，2016年7月26日，托管于中信建投西寧北大街證券營業(yè)部的投資者“青海瀚森新能源科技有限公司”以7.8元/股的價(jià)格申報(bào)買入蘇州和氏涉及營造股份有限公司股票,，成交10萬股,。該投資者實(shí)為合格投資者，但中信建投未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求，未將投資者賬戶證券報(bào)送為合格投資者,。

鑒于以上違規(guī)事實(shí)和情節(jié),，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)中信建投采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施,。

兩融違規(guī)遭舉報(bào) 涉及資金近億元

據(jù)《新浪網(wǎng)》報(bào)道,，8月29日，新浪財(cái)經(jīng)股民投訴平臺(tái)曝光了一起股民投訴事件：2015年6月30日,，股民周先生和愛人余女士在中信建投證券股份有限公司(下稱中信建投)望京中環(huán)南路證券營業(yè)部的兩個(gè)賬戶被強(qiáng)制平倉,，給其造成了數(shù)千萬的經(jīng)濟(jì)損失?！?/P>

2016年6月16日,，周先生及余女士向中國證監(jiān)會(huì)主席劉士余提交舉報(bào)信，舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)違規(guī),，其在舉報(bào)信中提出中信建投有五點(diǎn)違規(guī)行為：1,、由于兩融資金額度受到監(jiān)管限制，在正常兩融業(yè)務(wù)范圍之外,，中信建投為了增大業(yè)務(wù)交易量,，賺取更多的經(jīng)紀(jì)傭金和利息收入，以創(chuàng)新之名,，推廣套現(xiàn)業(yè)務(wù),。2、套現(xiàn)業(yè)務(wù)因操作上存在一定的技術(shù)難度,，需要具備專業(yè)性才能完成,，此業(yè)務(wù)客戶都需要把賬戶交由公司人員代為完成套現(xiàn)操作。3,、2015年6月初,，中信建投在沒有取得余女士本人同意及授權(quán)的情況下，中信建投擅自給她的賬戶進(jìn)行操作,，套現(xiàn)6000萬元；并且在2015年6月30日平倉之前,，中信建投也沒有任何電話和短信通知到余女士,。4、不管是套現(xiàn)業(yè)務(wù)還是融資融券,，中信建投都未給投資人追加擔(dān)保品的正常時(shí)間,，并且在沒有達(dá)到平倉條件的情況下，就強(qiáng)制平倉,。(平倉條件：資金6個(gè)月到期不還款,；日終清算后擔(dān)保比例達(dá)到或低于110%)5、中信建投推出的“套現(xiàn)業(yè)務(wù)”實(shí)際上是利用ETF融券交易T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制，對(duì)倒交易實(shí)施套現(xiàn),，這種行為極大的影響當(dāng)時(shí)交易品種的價(jià)格和交易量,，嚴(yán)重的擾亂市場和破壞市場秩序。

2016年6月,，余女士向北京市朝陽區(qū)人民法院提起中信建投侵權(quán)之訴,，要求中信建投恢復(fù)其被強(qiáng)制平倉前的賬戶狀態(tài)，并返還其賬戶內(nèi)的現(xiàn)金及股票,。而后8月21日,，余女士向香港聯(lián)合交易所提交書面舉報(bào)，舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī),；違規(guī)操作客戶證券賬戶做T 0日內(nèi)回轉(zhuǎn)套現(xiàn)9000余萬元,；以及違規(guī)強(qiáng)制平倉等不法行為進(jìn)行投訴舉報(bào)。同時(shí)認(rèn)為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請(qǐng)文件),。

截止目前,，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以了回復(fù)，在舉報(bào)人授權(quán)書簽字完畢后,，將對(duì)舉報(bào)進(jìn)一步跟進(jìn)和采取監(jiān)管行動(dòng),。

中信建投員工違規(guī)代客炒股

據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，7月29日,，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定,，其中，中信建投證券望京營業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列,。

證券法規(guī)定,，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。然而,，中信建投證券望京營業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險(xiǎn),。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，中信建投證券北京望京營業(yè)部工作人員王向遠(yuǎn),，分別于2015年5月29日,、6月1日、6月2日,、6月4日等時(shí)間段,，在沒有與客戶周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下,，私下接受客戶周某奇委托買賣證券,，以幫助客戶融資為目的，操作周某奇,、余某鳳證券賬戶進(jìn)行融資融券交易,。

在此期間,，王向遠(yuǎn)通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取,。北京證監(jiān)局認(rèn)為,，王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告,，沒收違法所得5698.18元,，并處10萬元罰款。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示,，證券公司及其從業(yè)人員,，私下接受客戶委托買賣證券，經(jīng)常伴有行賄受賄,、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為,，弊端很多，危害很大,。為此,，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所，私下接受客戶委托買賣證券,。