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交易場所清理整頓“回頭看” 或?qū)⒁l(fā)新一輪監(jiān)管風(fēng)暴

2017-01-12 11:51:46    中國經(jīng)濟網(wǎng)  參與評論()人

用半年時間集中整治,切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題,,防范和化解金融風(fēng)險

■本報記者 朱寶琛

新一輪的交易所清理整頓風(fēng)暴正強勢來襲,?!蹲C券日報》記者了解到,,1月9日,,由中國證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議在北京召開,。會議提出,,要深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動,,用半年時間集中整治,,切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題,防范和化解金融風(fēng)險,。

業(yè)內(nèi)人士表示,,清理整頓違法違規(guī)的交易場所,抓緊清理處置各類交易場所存在的突出問題,,對于防范金融風(fēng)險,,維護投資者的合法權(quán)益具有重要意義。

國務(wù)院2011年11月份出臺了《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(簡稱“38號文”,,決定建立由證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議,,共有20多個部委組成,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方政府,,對各類交易場所進行清理整頓,,并對各類交易場所的交易標的以及交易模式都進行了規(guī)定。

2012年清理整頓進一步細化,。當年7月份國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(簡稱“37號文”),,明確提出“未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準,不得設(shè)立從事保險,、信貸,、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所?!?/p>

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示,,地方交易所由地方主導(dǎo)、地方設(shè)立,、地方管理,,在操作規(guī)則流程上帶有很強的不規(guī)范性,,很多地方交易所的交易行為都帶有杠桿和比較強的衍生功能,發(fā)展小散戶,,發(fā)展高風(fēng)險的交易品種,,把現(xiàn)貨當期貨炒,缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則,。這些地方交易所應(yīng)當嚴格投資者適當性管理,,確立底線監(jiān)管思維,只有具有高風(fēng)險承受能力的投資者才能夠進入這個市場,,同時應(yīng)當建立負面清單制度,,明確“禁區(qū)”。

交易場所清理整頓自國務(wù)院相關(guān)文件下發(fā)之后,,相關(guān)部門也已經(jīng)多次出手,。比如,2014年8月15日,,證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹,,清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室6月底發(fā)出《關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》,決定用3個月左右的時間,,對各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查,。重點檢查對象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場所,,以及投訴舉報和媒體負面報道較多的其他交易場所,。

截至去年底,我國大宗商品電子類交易市場實物交易規(guī)模超過30萬億元,。然而,,近幾年來,有一類不以實物交割為目的,、僅僅炒作虛擬標的,,甚至操縱價格致投資者虧損的投機類市場日益猖獗,不少投資者上當受騙,,涉及金額巨大,。

聯(lián)席會議第三次會議也點名了這些行為。

“這些行為不僅違反國務(wù)院文件規(guī)定,,有的甚至構(gòu)成嚴重違法行為,,侵害廣大投資人利益,帶來大量的信訪投訴問題,,影響社會穩(wěn)定,,亟待予以清理整治?!睍h指出,。

鑒于此,,有業(yè)內(nèi)人士判斷,2017年將會是場外市場的監(jiān)管年和轉(zhuǎn)型年,,大宗商品交易市場將會有一場監(jiān)管風(fēng)暴,。“回頭看”活動重點排查在上一輪監(jiān)管中已經(jīng)通過驗收的交易平臺,,交易品種方面還會重點針對貴金屬,、原油,以及郵幣卡等新型交易模式,。

早在去年11月25日的新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人已經(jīng)透露:清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室已作出部署,,各地正在對地方各類交易場所進行摸底排查,。

業(yè)內(nèi)專家認為,清理整頓交易場所非常有必要,,因為有的所謂交易所在發(fā)展過程中已經(jīng)脫離了自身的功能定位,,衍生出一些違法違規(guī)行為。對這些交易場所進行清理整頓,,有助于防止風(fēng)險的進一步蔓延,。

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