1月19日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布2017年首份紀(jì)律處分決定書，當(dāng)事人則是廈門國貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱國貿(mào)資管）,。中基協(xié)決定,，自2017年1月23日起暫停受理國貿(mào)資管資產(chǎn)管理計劃備案,，暫停期限為6個月。

公告稱，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會移送的線索和有關(guān)要求，中基協(xié)對國貿(mào)期貨有限公司（以下簡稱國貿(mào)期貨）管理的“輝煌騰達1號資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱輝煌騰達1號）進行了調(diào)查,。經(jīng)查，輝煌騰達1號設(shè)立于2015年7月16日,，募集規(guī)模500萬元,。A級份額委托人為XXX，認購金額375萬元,；Ｂ級份額委托人為蘇福地,，認購金額125萬元,。資產(chǎn)管理合同約定，Ａ級份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益,，剩余收益歸B級份額,。蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱妥妥在線）的主要股東和實際控制人。中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn),，妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資（以下稱場外配資）,，違法開展證券業(yè)務(wù),。同時,，國貿(mào)期貨允許蘇福地通過國貿(mào)期貨使用的上海覽逸金牛資產(chǎn)管理系統(tǒng)直接下達輝煌騰達1號的投資指令，并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達1號賬戶下設(shè)立了多個子賬戶,。2016年7月5日,，廈門證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對國貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)廈門證監(jiān)局的要求,，國貿(mào)期貨對上述行為進行了整改,。在金牛系統(tǒng)的整改升級過程中，國貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄,，導(dǎo)致中基協(xié)未能核實蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用,。

中基協(xié)認為，中基協(xié)調(diào)取了相關(guān)資料,，證據(jù)充分,，足以認定上述事實。雖然國貿(mào)資管提請減輕紀(jì)律處分至?xí)和浒?個月并提出申辯意見,，但中基協(xié)自律監(jiān)察委員會經(jīng)審理復(fù)核后認為,，國貿(mào)資管的申辯意見在前期審理時已經(jīng)充分考慮，不能構(gòu)成減輕紀(jì)律處分的理由,。

中基協(xié)給出的復(fù)核意見有三點：

一,、XXX作為輝煌騰達１號的Ａ級份額委托人，按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益,，為Ｂ級份額委托人涉嫌開展的違法證券業(yè)務(wù)事實上提供了資金支持,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。而且,，XXX作為上市公司和知名企業(yè),，在投資決策時有責(zé)任和義務(wù)謹(jǐn)慎識別，防范投資行為涉及違法活動,?？紤]到上市公司不是中基協(xié)的自律管理范圍，中基協(xié)的紀(jì)律處分決定僅對事實予以陳述,，并抄送相關(guān)部門予以處理,。在本紀(jì)律處分決定公開時,，上市公司的企業(yè)名稱可以遮蔽處理。

二,、國貿(mào)期貨允許并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達1號賬戶下設(shè)子賬戶,。在明知相關(guān)子賬戶可以為違法證券活動提供便利的情況下，國貿(mào)期貨有責(zé)任對子賬戶數(shù)據(jù)予以專門保留并向監(jiān)管部門報告,。無論是否故意,，國貿(mào)期貨應(yīng)當(dāng)對相關(guān)子賬戶數(shù)據(jù)的刪除負責(zé)。

三,、中基協(xié)對國貿(mào)資管予以紀(jì)律處分是基于國貿(mào)期貨為違法證券活動提供便利,。國貿(mào)期貨如果存在合謀或者主觀故意，則其作為違法主體,，除應(yīng)當(dāng)接受紀(jì)律處分外,，還應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。

中基協(xié)最后表示,，在暫停備案期內(nèi),，國貿(mào)資管應(yīng)當(dāng)深刻反思，繼續(xù)整改,，完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制度和流程,，避免為違法證券活動提供便利；加強風(fēng)險監(jiān)測,，建立異常交易的報告制度,；加強系統(tǒng)管理，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶數(shù)據(jù)依法長期妥善保管,。暫停期滿,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向中基協(xié)和廈門證監(jiān)局提交專項整改報告和恢復(fù)受理資產(chǎn)管理計劃備案的申請，經(jīng)審查認可后,，恢復(fù)受理當(dāng)事人資產(chǎn)管理計劃備案,。