美國是世界公認(rèn)的在內(nèi)幕交易監(jiān)管上最有效率的國家之一,，盡管如此,，仍然有人為了利益不惜以身試法,。近日，美國證券交易委員會(huì)（以下簡稱SEC）官網(wǎng)就披露了一起涉及中國籍男子的內(nèi)幕交易案,。

每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者查詢到的相關(guān)起訴書復(fù)印件顯示,，涉案男子名YinShaohua（英文名Michael），此前間接通過五個(gè)中國籍人士名下的美股經(jīng)紀(jì)賬戶,，累計(jì)持有超過5600萬股夢工廠（DreamWorks）股票,，這五個(gè)中國人中包括了YinShaohua年近80歲的父母。當(dāng)康卡斯特公司收購夢工廠的消息公布后,，后者股價(jià)在兩個(gè)交易日內(nèi)暴漲47.3%,。

SEC稱這五個(gè)賬戶合計(jì)從夢工廠交易中獲利約2900萬美元。起訴書同時(shí)指出,，不僅夢工廠,，上述賬戶對58同城、攜程旅行網(wǎng)及巨人網(wǎng)絡(luò)3家中概股的投資也疑點(diǎn)重重,。

內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)首度曝光

根據(jù)起訴書,，這名Yin姓男子在2016年4月4日~25日，通過名義上由住址位于中國北京的五個(gè)美股交易賬戶,，持有大量的夢工廠股份,，經(jīng)查，前述5個(gè)賬戶全部由Yin本人控制,，五個(gè)賬戶持有人中包括了Yin的父母,。

在4月的上述三周里，這五個(gè)賬戶分別買入約215萬股夢工廠股份,，五個(gè)賬戶累計(jì)持有夢工廠交易總量的16.9%,，持有該股的加權(quán)平均成本為26.25美元/股。要知道在4月4日之前,，這些賬戶從未交易過夢工廠,。這五個(gè)賬戶的持有人分別是兩名年邁的退休人士，一名電氣公司雇員,，一名教師及一名自然資源經(jīng)理,。

直到4月26日收市，市場開始流出夢工廠將成為康卡斯特公司潛在收購標(biāo)的的傳聞,，該消息在當(dāng)時(shí)被首次公開報(bào)道,。兩天后，即4月28日,，康卡斯特和夢工廠聯(lián)合宣布：康卡斯特將以41美元/股的價(jià)格收購夢工廠,。

市場對此反應(yīng)迅速且劇烈——從4月26日到4月28日，夢工廠股價(jià)累計(jì)上漲了47.3%,，從27.12美元/股躥升至39.95美元/股,，累計(jì)算下來,，這五個(gè)賬戶從夢工廠交易中獲利超過2900萬美元。

起訴書稱,，上述交易的介入時(shí)間之精確,、規(guī)模之大，不太可能只是巧合,。

根據(jù)訴狀,，涉及夢工廠的內(nèi)幕交易既非Yin及其五個(gè)名義賬戶的首次可疑交易，也不是最后一次,。

這些賬戶還從三家中概股的交易中獲利,。58同城、攜程旅行網(wǎng)和巨人網(wǎng)絡(luò),，上述賬戶都是在引發(fā)市場波動(dòng)的消息宣布前,，突擊進(jìn)入的。去年11月,，這些賬戶再次出現(xiàn)在美股公司Lattice半導(dǎo)體公司的可疑交易中,，并從中獲利。這筆額外交易帶來的回報(bào)形成了另一個(gè)約2000萬美元的高度可疑的交易利潤,。

從開戶以來，截至2017年1月,，這五個(gè)賬戶曾交易過逾200只不同股票,，但是對夢工廠、58同城,、攜程,、巨人網(wǎng)絡(luò)和Lattice的交易貢獻(xiàn)了全部利潤的97%，盡管這些交易只占投資總額的3.2%,。

被凍結(jié)的賬戶

今年2月3日,，在Yin姓男子準(zhǔn)備登上前往中國的航班前，美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）在圣何塞國際機(jī)場對他執(zhí)行了搜索令,。緊接著,，2月5日~7日，前述五個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶出現(xiàn)了一連串的動(dòng)作,，包括一系列提款請求,、股票出售及與經(jīng)紀(jì)公司的緊急通信的橋段迅速上演。在過去的十多天中,，Yin姓男子及其相關(guān)被告從五個(gè)賬戶中提取了超過2200萬美元,。

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